中泰证券股份有限公司 关于金现代信息产业股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金用于投资新项目及永 久补流的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为金现代 信息产业股份有限公司（以下简称"金现代"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对金现代部分募投项目结项及 变更募集资金用途事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准金现代信息产业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2972号）核准，公司首次公开发行人民币普 通股股票8,602.50万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为4.40元，募集资金 总额为人民币378,510,000.00元，扣除本次发行费用45,781,800.00元后，实际募集资 金净额为332,728,200 ...

中泰证券股份有限公司 关于金现代信息产业股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为金现代信 息产业股份有限公司（以下简称"金现代"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（2023年12月修订）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关规定，对金现代使用部分闲置募集资金进行现金管理 事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意金现代信息产业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1707号）同意注册， 公司向不特定对象发行202,512,500.00元可转换公司债券，每张面值为人民币100元， 共计2,025,125张，募集资金总额为202,512,500.00元，扣除不含税承销费人民币 3,301,886.79元，实际收到可转换公司债券认购资 ...

金现代信息产业股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第二条 本规范所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上 的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 本制度所称实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股 份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际 支配公司行为的自然人或法人。 第三条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关 规定： (一) 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； (二) 控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； (三) 深圳证券交易所认定的其他主体。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联人与公司相关的行为，参照本规 范的相关规定执行。 第五条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 1 第一条 为引导和规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 ...

金现代信息产业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为完善金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，保障公司与关联方之间发生的关联交易能够遵循"公平、公正、公开" 的原则，确保关联交易行为不损害公司及全体股东的利益，现依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）等法律、 行政法规、 部门规章及规范性文件的规定和《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定 ，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，包括下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； ...

金现代信息产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及根据公司章 程规定的应认定为高级管理人员的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名至五名董事组成，其中独立董事 应当过半 数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主席委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，主席委员由董事会提名委员会提名，并由董事会选举 产生。 第一条 为进一步建立健全金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不含独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《金现代信息产 业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司 ...

金现代信息产业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《金现代信息产业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究 制订公司内部组织机构设置或调整方案，以及对公司董事、高管人员、外派高 管人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司担任正副董事长、董事职务的人员， 高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和由董事会认定的 其他高级管理人员，外派高管是指由公司推荐，派往董事会认为重要的控、参 股企业担任正副董事长、总经理等职务的人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名或以上董事组成，其中独立董事委员应当 占委员会成员总数的 1/2 以上。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一 以上 提名，并由董事会选 ...

金现代信息产业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步提高金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年 报编制和披露方面的监督作用，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法 律法规的规定 和《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定 ，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的 及时、准确、完整。 第五条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟 通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。 第六条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向独立董事汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大 ...

内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部管理， 促进公司的规范运作和健康发展，提高公司的风险管理水平，保护公司和投资者的合法 权益，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 等法律、法规及《 金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"） 及有关规章制度的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司建立本制度的目的是确保董事会、监事会和股东大会等机构合法运 作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神 和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第三条 公司内部控制制度的制定与执行应遵循完整性、重要性、制衡性、适应 性、成本效益性等内部控制基本原则。 第四条 公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。 第二章 基本要求 金现代信息产业股份有限公司 ...

一、 会议召开情况 | 证券代码：300830 | 证券简称：金现代 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123232 | 债券简称：金现转债 | | 金现代信息产业股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案》 金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次 会议通知于 2023 年 12 月 25 日以书面形式通知各位监事。会议于 2023 年 12 月 27 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出 席 3 名。会议由监事会主席朱晓莉女士主持。本次会议的召集和召开符合《中华 人民共和国公司法》等相关法律、法规及规章制度和《金现代信息产业股份有限 公司章程》的规定。 二、 议案审议情况 与会监事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作 出如下决议： （一）审议并通过《关于部分募投项目结项并将节余募集 ...

截至本公告日，孙文刚先生、蒋灵女士已取得《独立董事资格证书》，其任 职资格和独立性尚须经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。 | 证券代码：300830 | 证券简称：金现代 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123232 | 债券简称：金现转债 | | 金现代信息产业股份有限公司 关于补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日 召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事 的议案》。根据《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，经公司董事会 提名委员会审核，董事会同意提名孙文刚先生（简历详见附件）、蒋灵女士（简 历详见附件）为公司第三届董事会独立董事候选人。具体情况如下： 公司独立董事刘德运先生、李树森先生自 2017 年 12 月 01 日担任公司独立 董事以来至今已满六年，根据《上市公司独立董事管理办法》，刘德运先生、李 树森先生将辞去公司第三届董事会 ...