金现代信息产业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《金现代信息产业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第四条 独立董事原则上最多在三家上市公司担任独立董事，并确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 1 第五条 公司聘任独立董事三名，其中至少包括1名具有高级职称或注册会计 师资格的会计专业人士。 第六条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解 除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公 司应当及时予以披露。 独立董事不符合独立性要求或不具备担任公司董事资格的，应当立 ...

金现代信息产业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员激励与约束机制，有效调动工作积极性和创造性，持续提升企业业 绩，并为促进公司规范运作，提升公司法人治理水平，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员包括：在公司领取薪酬的董事、 总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等高级管理人员（以下简称"高管人员"， 具体范围同《金现代信息产业股份有限公司章程》中规定的高管人员范围）。 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬的分配遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时适当参考外部薪酬 水平。 （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小挂钩。 （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展目标挂钩。 （四）绩效优先，体现与公司收益分享、风险共担的价值理念。 （五）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与 奖惩挂钩。 第二章 机构与职责 第五条 本制度由公司董事会薪酬与考核委员会制定，经董事会、 股东会 审 议通过后生效。 第三条 公司董事、高级管理 ...

金现代信息产业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步提高金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年 报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律 法规的规定和《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第八条 在年审注册会计师进场前，独立董事应就审计计划、审计小组的人 员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审 注册会计师进行沟通。 第九条 在年审注册会计师出具初步审计意见后、正式审计意见前，公司应 当安排独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立 董事应当履行会面监督职责。 第十条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准 ...

金现代信息产业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询的作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办 理》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《金现代信息产业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金现代信息产业股份有限公司独立董 事工作制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事专 门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和全体股东利益角度进行思考判断。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，定期会议应于会议召 开三日前以书面通知全体独立董事；不定期会议根据本制度第六条规定的程序经召集 或提议可以随时召开，不定期会议 ...

金现代信息产业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民 共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指 引第2 号 ——创业板上市公司规范运作》 （以下简称 "《规范运 作》"）等法律、法规、规范性文件和《金现代信息产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《金现代信息产业股份有限公司信息披露管理 制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）相关规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《股票上市规则》及深圳 证券交易所其他业务规则规定的暂缓、豁免情形，并采取有效 ...

第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第一条 为促进金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运 作，加强对公司董事会秘书工作的管理和监督，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件规定和 《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。董事会秘书作为公司对外的指定联络人，公司信息披露事项由董事 会秘书负责管理，并办理信息披露、公司治理、股权管理、投资者关系维护等相 关职责范围内的事务。 金现代信息产业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）被中国证监会采取 不得担任上市公司董事、高级管理人员的 市场禁入 措施， ...

金现代信息产业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任或者辞职。董事辞 任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日 生效。公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞 职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 除本制度第六条规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前， 原董事仍应当按照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士； 第一章 总则 第一条 为了规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，维护公司治理稳定，保障股东权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等 法律、行政法规、部门规 ...

内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部管理， 促进公司的规范运作和健康发展，提高公司的风险管理水平，保护公司和投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及《金现代信息产业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规章制度的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司建立本制度的目的是确保董事会 及其专门委员会和股东会 等机构合 法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业 精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第三条 公司内部控制制度的制定与执行应遵循完整性、重要性、制衡性、适应 性、成本效益性等内部控制基本原则。 第四条 公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。 金现代信息产业股份有限公司 第二章 基本要求 第五条 公司应明确界定各部门和岗位的目 ...

第一条 为进一步加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时公告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送和使用管理行为，确保公平信息披露，避免内幕交易。依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、子公司以及公司的董事、高 级管理人员和其他相关人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、业绩预告、财务快 报、统计数据、正在策划或需要报批的重大事项等。 第四条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据法律法规有权向公司要 求报送信息的特定单位所涉人员，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需 要须知悉相关信息的所涉单位、人员。 金现代信息产业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第五条 公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证券事务部 ...

金现代信息产业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 管理工作，确保子公司规范、高效、有序地运作，有效控制经营风险，切实保 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法 律、法规、规范性文件以及《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称 "《母公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司为公司全资子公司或控股子公司，即公司依法设 立的、具有独立法人资格的公司，具体包括： 第六条 公司高管层总体负责子公司的日常监管。对子公司的监管包括：对 超出子公司净资产一定范围的重大事项、对外投资项目等具体事项的可行性、决 策程序与依据，以及子公司内控与风险防控体系进行综合评估与论证；代表母公 司向子公司下达各类经营业绩责任目标、考核指标并对其实施绩效考核等。 （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有50 ...