证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-028 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人南京科思化学股份有限公司董事会现就提名聂长海为南 京科思化学股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为南京科思化学股份有限公司第三届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过南京科思化学股份有限公司第三届董事 会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-033 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修改<公司 章程>的议案》。现将具体情况公告如下： 南京科思化学股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、修改《公司章程》的情况 根据的《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规及规范 性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《南京科思化学股份有限公 司章程》相关条款进行修订。具体修改内容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第二条 公司系依照《公司法》 | 第二条 公司系依照《公司法》 | | 和其他有关规定成立的股份有限公 | 和其他有关规定成立的股份有限公 | | 司。 | 司。 | | …… | ...

南京科思化学股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）及《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 等有关法律法规、规范性文件及《南京科思化学股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 南京科思化学股份有限公司 关联交易决策制度 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三）关联方如享有公司股东大会表决权，应当回避表决； （四）有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估机构或独立财务顾问； （六）应当披露的关联交易应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董 事会审 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-013 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十五次会议于 2024 年 4 月 16 日以现场结合通讯方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 5 日以通讯方式通知了全体监事。会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名（其中 1 名监事以通讯方式出席）。会议 由监事会主席刘建生先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。 本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成决议如下： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 根据 2024 年第一季度经营情况，公司按照相关规定编制了《2024 年第一季度报告》。 本 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 资 ...

中信证券股份有限公司 关于南京科思化学股份有限公司 开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"、"保荐人"） 作为南京科思化学股份有限公司（以下简称"科思股份"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导工作以及向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对科 思股份开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的事项进行了核查，核查情况及 核查意见如下： 一、远期结售汇业务概述 （一）目的 由于公司国际业务的外汇收付金额较大，为减少外汇汇率波动带来的风险， 公司拟开展远期结售汇业务。本次开展远期结售汇业务，将遵循稳健原则，不进 行以投机和盈利为目的的外汇交易，上述业务均以正常生产经营为基础，与公司 日常经营需求紧密相关，交易的资金使用安排具备合理性，以规避和防范 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南京科思化学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予相关事项 证券简称：科思股份 证券代码：300856 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的审批程序 | 6 | | 五、本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激 | | | 励计划差异情况 | 8 | | 六、本激励计划的预留授予情况 | 9 | | 七、本次限制性股票预留授予条件成就情况的说明 10 | | | 八、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | | 九、独立财务顾问的核查意见 | 12 | | 十、备查文件及咨询方式 | 13 | | （一）备查文件 | 13 | | （二）咨询方式 | 13 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 科思股份、公司、上 | 指 | 南京科思化学股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 ...

中信证券股份有限公司 关于南京科思化学股份有限公司 开展外汇衍生品投资业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"、"保荐人"） 作为南京科思化学股份有限公司（以下简称"科思股份"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导工作以及向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对科思股份开展外汇 衍生品投资业务进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、2023 年度外汇衍生品投资的具体情况 公司对 2023 年度外汇衍生品投资损益情况进行了确认，报告期内，公司未 发生远期结售汇交易，期初、期末无余额。 二、内控制度执行情况 公司制定了《远期外汇交易业务暂行办法》，对远期结汇业务的操作原则、 审批权限、内部操作流程等作出明确规定，有效规范远期结售汇业务行为。2023 年度，公司未发生远期结售汇交易，未出现违反相关 ...

南京科思化学股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-024 债券代码：123192 债券简称：科思转债 1、限制性股票授予价格由 27.00 元/股调整为 26.00 元/股。 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》， 同意董事会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、公司《2023年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"） 的有关规定，以及公司 2022 年度股东大会的授权，对公司 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予价格进行调整， 现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 4 月 19 日，公司分别召开第三届董事会第九次会 议、第三届 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-027 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于公司独立董事离任 暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事任期届满离任情况 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事崔荣 军先生、郭燏先生连续任职时间已满六年，现根据《上市公司独立董 事管理办法》等规定辞任公司独立董事，并辞去公司第三届董事会各 专门委员会中的相关职务，辞职生效后将不再担任公司任何职务。 崔荣军先生、郭燏先生离任将导致公司独立董事人数少于董事会 成员人数的三分之一，且其任职的专门委员会中独立董事占比不符合 相关规定，因此崔荣军先生、郭燏先生的离任将在公司股东大会选举 产生新任独立董事后生效。在股东大会补选新任独立董事前，崔荣军 先生、郭燏先生仍将按照相关法律法规和《公司章程》的规定履行独 立董事及董事会专门委员会委员职责。 崔荣军先生、郭燏先生原定任期为 2022 年 5 月 16 日-2025 年 5 月 15 日，截至本公告披露日，崔荣军先生、 ...

2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：科思股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王风雷 | 联系电话：021-20262057 | | 保荐代表人姓名：艾华 | 联系电话：021-20262205 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据《南京科思化学股份有限公司2023年 度内部控制自我评价报告》《南京科思化学股 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | | | | 份有限公司内部控制鉴证报告》，发行人有效 | | | 执行了相关规章制度 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募 ...