| 门（如适用） | | | | --- | --- | --- | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） |  | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 | | | | 的工作计划和报告等（如适用） |  | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 | | | | 质量及发现的重大问题等（如适用） |  | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 |  | | | 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 |  | | | 一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 |  | | | 提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 |  | | | 提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司持续督导期 2024 年培训情况报告 深圳证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为宁 波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （2023 年 12 月修订）等法规的相关规定以及卡倍亿的实际情况，认真履行保荐 机构应尽的职责，对卡倍亿董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及 公司实际控制人等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容 严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所创业板持续督导的最新要 求进行。 2024 年 12 月 24 日，民生证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对卡倍亿董事、监事、高级管 理人员、中层以上管理人员及公司实际控制人等相关人员的持续培训工作，特 向贵所报送培训工作报告。 一、 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-122 债券代码：123238 债券简称：卡倍转 02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次符合解除限售条件的激励对象共计 5 人。 3、本次可解除限售股票上市流通时间：2025 年 1 月 2 日。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）已申请将 2022 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"或"本计划"）授予的第 一类限制性股票第二个解除限售期可解除限售的股份予以解除限售，5 名激励对 象可解除限售 21.00 万股限制性股票。 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 10 月 20 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于提前赎回卡倍转02的第四次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-121 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 风险提示： 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准； 5、可转债赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年1月20日； 6、投资者赎回款到账日：2025年1月22日； 7、可转债停止交易日：2025年1月10日； 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.00 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-120 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于提前赎回卡倍转02的第三次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准； 5、可转债赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年1月20日； 6、投资者赎回款到账日：2025年1月22日； 7、可转债停止交易日：2025年1月10日； 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.004元/张的价 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-119 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于提前赎回卡倍转02的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.004元/张的价格被强制赎回，本次赎回完成后，"卡倍转02"将在深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）摘牌。持有人持有的"卡倍转02"存在被质押或 被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或解除冻结，以免出现因无法转股而被 强制赎回的情形； 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-118 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准； 5、可转债赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年1月20日； 6、投资者赎回款到账日：2025年1月22日； 7、可转债停止交易日：2025年1月10日； 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 关于提前赎回卡倍转02的第一次提示性公告 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.004元/张的价 ...

关于提前赎回卡倍转02的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-117 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准； 5、可转债赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年1月20日； 6、投资者赎回款到账日：2025年1月22日； 7、可转债停止交易日：2025年1月10日； 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.004元/张的价格被强 ...

上海锦天城（杭州）律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 提前赎回可转换公司债券的 法律意见书 地址：浙江省杭州市江干区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话：0571-89838088 传真：0571-89838099 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波卡倍亿电气 技术股份有限公司（以下简称"公司"）委托，担任其本次提前赎回可转换公司 债券（以下简称"本次赎回"）的专项法律顾问，现根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票 上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换 公司债券》（以下简称"《自律监管指引》"）、《可转换公司债券管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-116 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 监事会经核查认为：结合目前市场情况及公司自身情况综合考虑，公司行使"卡 倍转02"的提前赎回权符合公司长远发展战略规划，不存在损害公司及中小股东合法 权益的情形。监事会同意行使"卡倍转02"的提前赎回权，拟于2025年1月15日提前 赎回全部"卡倍转02"，赎回价格为债券面值（人民币100元）加当期应计利息。 具体内容详见公司于2024年 1 2月 23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于提前赎回卡倍转02的提示性公告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 监 事 会 2024年12月23日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份公司（以下简称"公司"）于2024年12月23日以电子邮 件等方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第二十六次会议的通知。本次 ...