圣元环保股份有限公司 Shengyuan Environmental Protection Co., Ltd 公司章程 二零二五年八月 - 1 - | . | | --- | | 第一章 总则 . | | - 4 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | - 5 - | | 第三章 股 份 . | | - 6 - | | 第一节 | 股份发行 | - 6 - | | 第二节 | 股份增减和回购 . | - 8 - | | 第三节 | 股份转让 | - 9 - | | 第四章 | 股东和股东会 - 10 - | | | 第一节 | 股东的一般规定 - 10 - | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 16 - | | 第四节 | 股东会的召集 - 19 - | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | l 21 - | | 第六节 | 股东会的召开 . | ー 24 - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 27 - | | 第五章 | 董事和董事会 | - 34 - | | 第一节 | 董事的一般规定 - 34 - | | | 第二节 | 董事会 ...

圣元环保股份有限公司 第一条 为加强圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持公 司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件及《圣元环保股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。公司董事和 高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份及其 衍生产品。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本 公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作 董事、高 ...

第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 圣元环保股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范对圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金行为的管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者 的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，公司通过向不特定对象发行证券 或者向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的 能力和资产负债结构，应符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）、 ...

圣元环保股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全圣元环保股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理 结构，根据《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简 称"委员会"），并制定本细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 拟定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负 责。 第三条 本细则所称董事指在本公司担任执行职务并领取薪酬 的董事，高级管理人员指总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责 人等《公司章程》规定的相关人员。 第二章 人员组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 委员会委员由董事长、三分之一以上董事或二分之一以 上的独立董事提名，并由董事会选举产生。 1 第六条 委员会设主任委员一名，由独立董事担任，经委员会选 举产生。主任委员负责召集、主持委员会 ...

圣元环保股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《圣元环保 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《圣元环保股 份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"） 等规定，特制定本制度。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密 或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚 未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息， 披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、 ...

圣元环保股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易的决策管理和信息披露等事项，保护广大投资者特别是中小股东 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号－－关联方披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》以及 《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 诚实信用原则； （二） 平等、自愿的原则； 1 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议内 容应明确、具体。关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的 价格或收费的标准，对于难以比较 ...

圣元环保股份有限公司 第四条 审计委员会委员由二分之一以上的独立董事提名，或者 由董事长或全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工 1 作职责的专业知识和商业经验。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审 计，完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《圣元环保股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、参照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，公司设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督、评估及核查工作。审 计委员会的主要职能是协助董事会独立审阅公司财务汇总、呈报程序、 内部监控及风险管理制度的成效，通过对公司各项业务活动、财务收 支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进行检查评价， 以促 ...

圣元环保股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计 责任，促进公司加强经营管理，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《内部审计基 本准则》《内部审计具体准则》和《圣元环保股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对 其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 内部审计的目的是通过系统的、规范的方法，检查和评价公司内 部组织的经营活动、内部控制的建立及执行、资源利用状况等的真实 性、合法性和有效性，并提供相关的分析、建议，帮助公司各级组织 有效履行其职责，以促进公司经营目标的实现。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员 1 及其他有关人员为 ...

圣元环保股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性，保 护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）等法律、法规、部 门规章、规范性文件及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第四条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人 员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的， 1 应当及时披露并全面履行。 第五条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下 统称"证券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息和可能对上市交 易公司债券的交易价格产 ...

圣元环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资 者对公司的了解和认同，加深公司与投资者之间的良性互动关系，倡 导理性投资，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规、规范性文件以 及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人 员和员工不得在投资者关系活动中代表公司 ...