圣元环保股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并参照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股 东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书 任公司证券部负责人。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中，独立董事 3 人。公司董 事会设董事长 1 人。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； 1 （二）执行股东会的决议； （ ...

圣元环保股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效防范对外 投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护公司和股 东的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《圣元环保股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所指的投资是指公司通过现金、实物资产、无形 资产、公积金及未分配利润等方式进行投入以取得一定收益和利益的 活动，包括但不限于：固定资产投资、投资设立新公司、出资于其他 公司、收购其他公司、委托理财等。设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司下属全资子公司、控股子公司以及拥有实际控制权 公司（以下统称为"子公司"）的投资活动也适用于本制度。 第四条 公司及子公司投资应遵循下列原则： （一） 遵循国家法律、法规的规定； （二） 以 ...

第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公 司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理 人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司 圣元环保股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序， 确保公司治理结构的稳定性和连续性，维 护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等 法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《圣元环保股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因 任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 1 正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股 ...

圣元环保股份有限公司 《股东会议事规则》修订对照表 （经公司第十届董事会 2025 年第五次会议审议通过，尚需 2025 年第二次临时股东大会审议） | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 《圣元环保股份有限公司股东大会议事规则》更名为《圣元环保股份有限公司股东大会议事规则》 | | | | 全文：股东大会 | 全文：股东会 | | | 全文：相关条款所涉上市公司的"监事会"修改为"审计委员会"或删除"监事会"（含前后标点符号）。 | | | | 第三条 股东大会应当在《公司法》《证券法》《上市规 | 第三条 股东会在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 | | 1 | 则》等法律法规和《公司章程》规定的范围内行使职权。 | 则。 | | | 第四条临时股东会不定期召开，出现《公司章程》规定 | 第四条 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一 | | 2 | 的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月 | 十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 | | | 内召开。 | 两个 ...

圣元环保股份有限公司 1 规提供担保； 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东和实际控制人的行为，完善公司治理结构，保护股东 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《圣元环保股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制 定本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场 有关法律法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法行使股 东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，履行以下义务： （一）遵守并促使公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、《上市规则》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其 他相关规定、《公司章程》，接受深交所监管； （二）不以任何方式违法违规 ...

圣元环保股份有限公司 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构、职能部 门不得对外提供担保。未经董事会或者股东会审议通过，公司及子公 司不得对外提供担保。公司及子公司提供反担保应当比照担保的相关 规定执行，但公司及子公司为以自身债务为基础的担保提供反担保的 除外。 第六条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保 产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连 带赔偿责任。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为的控制管理和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国担保法》《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《圣元环保股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司并表范围内子公司（以下合称 ...

圣元环保股份有限公司 1 东的最大利益，并负有下述忠实义务： 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，规范议事方式和 决策程序，保障总经理及其他高级管理人员合法有效地履行其职责， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法 律、法规、规范性文件及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，结合公司的实际情况制定本工作细则。 第二条 公司高级管理人员包括公司总经理、副总经理、董事会 秘书、财务负责人和总工程师。 第二章 高级管理人员的职责范围 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负 责贯彻落实股东会决议、董事会决议，主持公司的生产经营和日常管 理工作，并对董事会负责。副总经理及总工程师协助总经理工作，对 总经理负责。董事会秘书对董事会负责，依据《董事会秘书工作制度》 行使职权。财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高 级管理人员，对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完 整性、及时性负责，向总经理、董事会报告工作，接受审计委员会的 监督。 ...

圣元环保股份有限公司 第一条 为加强圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持公 司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件及《圣元环保股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。公司董事和 高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份及其 衍生产品。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本 公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作 董事、高 ...

圣元环保股份有限公司 Shengyuan Environmental Protection Co., Ltd 公司章程 二零二五年八月 - 1 - | . | | --- | | 第一章 总则 . | | - 4 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | - 5 - | | 第三章 股 份 . | | - 6 - | | 第一节 | 股份发行 | - 6 - | | 第二节 | 股份增减和回购 . | - 8 - | | 第三节 | 股份转让 | - 9 - | | 第四章 | 股东和股东会 - 10 - | | | 第一节 | 股东的一般规定 - 10 - | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 16 - | | 第四节 | 股东会的召集 - 19 - | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | l 21 - | | 第六节 | 股东会的召开 . | ー 24 - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 27 - | | 第五章 | 董事和董事会 | - 34 - | | 第一节 | 董事的一般规定 - 34 - | | | 第二节 | 董事会 ...

第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 圣元环保股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范对圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金行为的管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者 的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，公司通过向不特定对象发行证券 或者向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的 能力和资产负债结构，应符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）、 ...