武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于独立董事候选人任职资格的 审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规章制度的有关规定，我们作为武汉回盛生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）第三届董事会提名委员会成员，对拟提交公司第三届董事会第九次会议审 议的《关于补选第三届董事会独立董事候选人的议案》进行认真审阅，对独立董事候选人 的任职条件和任职资格等相关材料进行审核，发表审查意见如下： 独立董事：谢获宝 曾振灵 2024 年 3 月 4 日 2、独立董事候选人才学鹏先生、冉明东先生的任职资格、教育背景、工作经历、业务 能力等符合公司独立董事任职要求，不存在《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规、规章制度规定不得担任上市公司独立董事的情形，不存在被中国证 券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，也未曾受到中国证券监督 管理委员会和证券 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定继续履行公司董事的相关职责直至新任董事任职之日止。 截至本公告日，谢获宝先生、曾振灵先生未直接或间接持有公司股份，刘 洁先生通过武汉统盛投资有限公司间接持有公司股票 621,000 股,其配偶或其 他关联人未持有公司股票。上述人员不存在应当履行而未履行的承诺事项，并 确认与公司董事会不存在意见冲突，亦无任何事项需要通知公司股东或债权 人。 谢获宝先生、曾振灵先生、刘洁先生在任期间勤勉尽责、独立公正、恪尽 职守，为公司规范运作、健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对谢获宝先 生、曾振灵先生、刘洁先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢！ 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于增补第三届董事会非独立董事、独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人武汉回盛生物科技股份有限公司董事会现就提名 冉明东 为武 汉回盛生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为武汉回盛生物科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过武汉回盛生物科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七 次会议于2024年3月4 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2024 年 3 月 1 日以电子邮件及电话方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席 周健女士主持，本次应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议和表决，形成决议如下： 三、备查文件 第三届监事会第七次会议决议。 特此公告。 武汉回盛生物科技股份有限公司监事会 2024 年 3 月 6 日 2 经审核，监事会认为本次会计估计变更是根据《企业会计准则第 28 号— —会计政策、会计估计变 ...

| | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 （一）本次股份质押基本情况 关于控股股东部分股份质押的公告 | | 是否为控 | | 占其 | | | 是否 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股股东或 | 本次质押 | 所持 | 占公司 | 是否为 | 为补 | | 质押 | | | 质押 | | 质押 | | | 第一大股 | | | 总股本 | | | | | | | | 质权人 | | | 名称 | 东及其一 | 数量（股） | 股份 | 比例 | 限售股 | 充质 | | 起始日 | | | 到期日 | | 用途 | | | | | 比例 | | | 押 | | | | | | | | | | 致行动人 | | | | | | | | | | | | | | 武汉 | | | | | | | | | | | 至办理 | 中信银 | | | 统盛 | | | | | | | | | | 解除质 | | 行股份 | | | | | ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于2023年员工持股计划非交易过户完成的公告 一、本次员工持股计划的股票来源及数量 本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的回盛生物 A 股 普通股股票。 公司于 2022 年 4 月 22 日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事 会第二十一次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使 用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分股份，用于实施股权激励计划 或员工持股计划。2022 年 4 月 28 日，公司首次通过回购专用证券账户以集中 竞价交易方式实施股份回购；截至 2023 年 4 月 21 日，已累计回购公司股份 1 2,389,050 股，占公司当日总股本的 1.44%，至此公司回购股份方案实施完毕。 本次员工持股计划通过非交易过户的股份数量为 1,635,450 股，占公司目 前总股本 165,887,194 股的 0.99%，全部来源于上述回购股份。本 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到控股股 东武汉统盛投资有限公司的告知函，获悉其所持有本公司的部分股份办理了质 押业务，现将有关情况公告如下： 一、股东股份质押基本情况 | （一）本次股份质押基本情况 | | --- | | | 是否为控股 | | 占其 | 占公司 | | 是否 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股东或第一 | 本次质押 | 所持 | 总股本 | 是否为 | 为补 | | 质押 | | | 质押 | 质权人 | 质押 | | 名称 | 大股东及其 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 关于完成注册资本变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 注册资本：壹亿陆仟伍佰捌拾捌万柒仟壹佰伍拾捌圆人民币 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 12 月 26 日、2024 年 1 月 12 日召开第三届董事会第八次会议、2024 年第一次临 时股东大会审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，因 公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"回盛转债"）于 2022 年 6 月 23 日起可转换为公司股份，2023 年第二季度、第三季度期间"回 盛转债"累计转换为公司股份 2,324 股，每股面值 1 元，共 2,324 元，同意公 司注册资本由 165,884,834 元增至为 165,887,158 元，总股本由 165,884,834 股 ...

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会法律意见书 致：武汉回盛生物科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受武汉回盛生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派彭瑶律师、张韵雯律师（以下简称"本 所律师"）出席公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或 "本次会议"），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资 格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师 ...

关于武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导的培训情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉回盛 生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）的持续督导保荐机构， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，于 2023 年 12 月 27 日对回盛生物到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相 关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如 下： | 培训时间 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 27 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 武汉市回盛生物会议室 | | | | | | | 培训主题 | 《募集资金管理与使用》 | | | | | | | 培训讲师 | 陈禹安 | | | | | | | 参加培训人员 | | | | | | 公司董事、监事、高级管理人员 ...