武汉回盛生物科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第四条 公司对外提供财务资助，应当根据相关法律、法规、规章、规范性文件及《公 司章程》等内部治理制度的规定，由公司董事会、股东大会审议通过，并及时履行信息披 露义务。 第五条 公司不得为《上市规则》规定的关联法人、关联自然人提供资金等财务资助。 第六条 公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制人及其关联人控制的 主体）的其他股东按出资比例提供同等条件的财务资助的，公司可以向该关联参股公司提 1 第一条 为了规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外提供财 务资助行为，防范财务风险，维护公司及公司股东的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 第二章 股东、实际控制人及关联方的资金占用 第三条 公司应防止股东、实际控制人及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资 金和资源，公司不得以预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给股东及 其关联方使用。 防范股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止股东、实际控制人及其关联方占用武汉回盛生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝股东、实际控制人及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《武汉回盛生物科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际，特制订本制度。 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第二条 资金占用包括：经营性资金占用（股东、实际控制人及关联方通过采购､销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用）、非经营性资金占用（为股东、实际控制 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八 次会议于 2023 年 12 月 26 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 23 日以电子邮件及电话方式送达全体董事。本次会议由董事长 张卫元先生主持，应出席董事 5 名，实际出席会议的董事 5 名。公司监事和高 级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善劳动者与所有者的利益共享和风险 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证劵交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规及 《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记 在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年 第一次临时股东大会的议案》，并定于 2024 年 1 月 12 日（星期五）下午 14:00 召开 2024 年第一次临时股东大会。现将本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 等规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 12 日（星期五）下 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划管理办法 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 2023年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《武汉回盛生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《武汉回盛生物科技股份有限公司2023年员 工持股计划（草案）》之规定，特制定《武汉回盛生物科技股份有限公司2023年员工持股 计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划参与对象的确定标准 第二条 参与对象确定的法律依据本员工持股计划的参与对象系根据《公司法》《证 券法》《指导意见》《监管指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资及 衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第2号》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规和《武汉回盛生物科技股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司和控股子 公司）的证券投资与衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 本制度所述衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期 权合约及其组合 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理办法 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 加强和规范公司董事、监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）薪酬的管理，科学、客 观、公正、规范地评价公司董监高的经营业绩，建立和完善有效的激励与约束机制，充分 调动董监高的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《武汉回盛生物科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法所称董事、监事、高级管理人员是指由股东大会或董事会批准任命的下 列人员： （一）独立董事； （二）未在公司内部任职的董事、监事：是指不在公司担任其他职务、不直接参与经 营管理的董事、监事； （三）在公司内部任职的董事、监事：是指为公司的员工、在公司领取薪酬的董事、 监事； （四）总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。 第三条 公司董监高的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础，根据经营计划完 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进 公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）以及《武汉回盛生物科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则、 《公司章程》及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事必须 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量、切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交 ...