天阳宏业科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归 属期归属名单的核查意见 特此公告。 天阳宏业科技股份有限公司监事会 2024 年 4 月 22 日 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）和《公司章程》等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）首次授予部分第一个归属期归属名单进行审核，发表 核查意见如下： 本次激励计划首次授予部分第一个归属期 136 名激励对象符合《公司法》、 《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合 《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计 划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有 效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。监事会同意为本次符合条件的 136 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 336.965 万股。上述事 项符合相关法 ...

天阳宏业科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，降低对外投资所风险，提高投资效益，合理、有效的使用资金，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等国家法律、法规、规范性文件和《天阳宏业科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 公司投资管理的基本原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配 置企业资源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效 益。 第三条 本管理制度适用于公司、全资子公司及控股公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。公司本部的研发项目及重大资产投资参照本管理制度执行。 第二章 对外投资范围及权限 第四条 本规则所指的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活 动的行为。包括但不限于： （一）与他人共同出资设立公司等经济实 ...

国海证券股份有限公司 关于天阳宏业科技股份有限公司 业绩承诺实现情况说明的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律 法规的相关规定，对天阳科技关于业绩承诺实现情况说明的事项进行了核查，并 出具本核查意见： 公司已支付股权转让款，标的股权工商变更登记已完成。 二、收购资产业绩承诺情况 一、基本情况 1．交易对方 湖州珩谕企业管理咨询合伙企业（普通合伙）（以下简称"湖州珩谕"）。 湖州珩谕的合伙人为朱明、李丹丹。 2．交易标的 湖州珩谕企业管理咨询合伙企业（普通合伙）持有的北京天阳融数科技有限 公司49.0004%股权。 3．交易价格 依据2022年4月26日，北京中天和资产评估有限公司出具的编号为中天和 [2022]评字第 90055 号的《资产评估报告》，经双方协商，确定交易价格 3 ...

部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作 废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》， 根据《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》" 或"本激励计划"）、《公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 （以下简称"《考核管理办法》"）的规定和公司 2023 年第二次临时股东大会 的授权，公司董事会决定作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票共计 1.1 万股。现将相关事项公告如下： | 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划 一、本次激励计划的相关审 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 主管会计工作负责人: 第 1 页 企业法定代表人: | 编制单位:天阳宏业科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位:万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的会 | 2023年期初占用资 | 2023年度占用累计发 | 2023年度占用资金 | 2023年度偿还景计 | 2023年期末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 资金占用 | | 的关联关系 | 计科目 | 金余额 | 生金额(不含利息) | 的利息(如有) | 发生会额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 及其附属企业 | 无 | 元 | 无 | - | - | - | - | - | 无 | 元 | | 小计 | l | l | l | | | | | | | l | | 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 | 无 | 无 | 无 | - | - | - | - | ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以通讯或书面形式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人。会议由监事会主席林敏玲女士主持。本次会议的召集、召开符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制的公司《2023 年年度报告》及其摘要，其 审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

天阳宏业科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天阳宏业科技股份有限公司(以下简称"公司")及控股子 公司（合并报表范围内的子公司）的证券投资行为及相关信息披露工作，有效 控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《天 阳宏业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司及控 股子公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效 率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。证券投资具体包括 但不限于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及 深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 建立健全内控制度，控制投资风险，注重投资效益。 第四条 公司用于证券投资的资金来源为公司自有的闲置资金，不得将募 集资金通过直接或间接 ...

天阳宏业科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 天阳宏业科技股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的规定，就天阳科技编制的 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"） 出具专项说明。 如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整 性是天阳科技管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计天阳 科技 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的 相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对天阳科 第 1 页 大华核字[2024]0011007646 号关联方资金占用情况的专项说明 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 ...

天阳宏业科技股份有限公司董事会审计委员会 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委 员会履行监督职责情况报告 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员 会现将对大华所 2023 年度履职情况评估及审计委员会对大华所履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 2 月 9 日（由大华会计 师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注册地址为北京市海淀区西四环 中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生。截至 2023 年 12 月 31 日， 大华所合伙人数量为 270 人，注册会计师 1471 人，其中签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师人数 1141 人。2022 年度上市公司审计客户共计 488 家，收 费总额人民币 307,355.10 万元。这些上市公司主要行业涉及制造业、信息传 ...

关于天阳宏业科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法 规的相关规定，对天阳科技 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，并出 具本核查意见： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过查阅公司董事会、监事会、股东大会等会议资料、年度内部控 制评价报告、各项业务和管理规章制度等相关文件；查阅相关信息披露文件；查 看公司经营现场等措施，从公司内部控制环境、内部控制制度建立和内部控制实 施情况等方面，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础 上，对公司出具的评价报告进行了核查。 国海证券股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 ...