广东蒙泰高新纤维股份有限公司 财务管理制度 | | 文件编号 | CWZD002 | | --- | --- | --- | | 财务管理制度 | 版次 | V1.0 | | | 页码 | 1/23 | 第 1 页 共 23 页 第一章 总 则 一、为适应市场经济发展需要，加强财务内部控制，规范财务操作程序， 提升财务管理水平，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国公司 法》《企业会计准则》《企业会计制度》以及其他相关法律、法规的规定， 结合本公司的经营特点和内部管理要求，特制定本制度。 二、本制度适用于本公司及控股子公司。 三、公司财务管理的目标，是实现公司利润的最大化和股东权益的最大 化。 四、公司财务管理的基本任务和方法是做好各项财务收支的计划、控制、 核算、分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用公司资源，加强资金 日常管理，合理分配各方收益，依法实施财务监督，确保公司财务管理目标 的实现。 五、公司的财务管理工作必须遵守国家相关法律、法规，接受公司内部 审计部门的审计监督。 六、制度涉及的所有公司内部人员必须遵循本制度之规定，任何人不得 以任何借口妨碍本制度的执行，公司各级领导不得要求财务人 ...

一、公司可转债募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东蒙泰高新纤维股份有限公司向 不 特 国金证券股份有限公司关于 广东蒙泰高新纤维股份有限公司补充确认使用银行承兑汇 票、商业承兑汇票及信用证支付可转债募投项目所需资金并 以募集资金等额置换的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为广东 蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"蒙泰高新"或"公司"）首次公开发行 股票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对蒙泰高 新补充确认使用银行承兑汇票、商业承兑汇票及信用证支付可转债募投项目所需 资金并以募集资金等额置换的事项进行了核查，具体情况如下： 定 二、可转债募集资金投资项目的基本情况 对 象 发 行 根据《广东蒙泰高新纤维股份有限公司创 ...

| 证券代码：300876 | 证券简称：蒙泰高新 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123166 | 转债简称：蒙泰转债 | | 广东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二 次会议于 2024 年 12 月 25 日在公司会议室召开。本次会议已于 2024 年 12 月 17 日通过专人送达的方式通知全体监事和高级管理人员。本次会议由监事会主席魏 晓兵先生提议召开和主持，会议应参加监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召 集、召开方式和程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于补充确认使用银行承兑汇票、商业承兑汇票及信用证 支付可转债募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》 公司使用银行承兑汇票、商业承兑汇票及信用证先行支付可转债募投项目所 需资金，并以募集资金等额置换 7,063.65 万元未经适当的内部决策程序审议及 披露，董事会对该事项进行补充确认，并履行了相应的审议程序，监事会认可公 司上述的处理措施，一致同意公司关于补充确认使用银行承兑汇票、商业承兑汇 ...

广东蒙泰高新纤维股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 | 证券代码：300876 | 证券简称：蒙泰高新 公告编号：2024-085 | | --- | --- | | 转债代码：123166 | 转债简称：蒙泰转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八 次会议于2024年12月25日下午在公司会议室召开。本次会议已于2024年12月17日 通过邮件、电话或专人送达的方式通知全体董事、监事、高级管理人员。本次会 议由董事长郭清海先生提议召开，会议应参加董事5名，实际出席董事5名，全体 监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开方式和程序符合《公司法》 等法律法规及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式，通过如下决议： 表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。 独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了专项核查意见。具体 内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 ...

中证鹏元公告【2024】573 号 中证鹏元关于关注广东蒙泰高新纤维股份有限公司 及相关责任人员收到广东证监局警示函等事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司 郭清海作为公司董事长，陈光明作为公司总经理，朱少芬作为公 司董事会秘书，郑小毅作为公司财务总监，未按照《上市公司信息披 露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，分别对公司上述违规 行为负有主要责任。广东证监局决定对公司、郭清海、陈光明、朱少 芬、郑小毅采取出具警示函的行政监管措施。 中证鹏元认为，本次行政监管措施暂未对公司经营、财务及信用 状况产生重大不利影响，但反映公司内部治理和资金管理有待改进。 此外，根据公司 12 月 18 日公告，公司控股股东、实际控制人郭 清海先生之一致行动人郭鸿江先生于 2024 年 12 月 17 日分别与浙江 汇蔚私募基金管理有限公司（代表汇蔚鑫享 1 号私募证券投资基金） （以下简称"浙江汇蔚"）、深圳市前海融启基金管理有限公司（代 表融启琅琊阁叁号私募证券投资基金）（以下简称"前海融启"）签 署了《广东蒙泰高新纤维股份有限公司股份转让协议》（以下简称 "《股份转让协议》"）。郭鸿江先生拟通过协议转让方式分别向浙 ...

广东蒙泰高新纤维股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：广东蒙泰高新纤维股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：蒙泰高新 股票代码：300876 信息披露义务人：郭鸿江 住所/通讯地址：广东省揭阳市榕城区**** 股权变动性质：股份减少（协议转让） 信息披露义务人一致行动人一：郭贤锐 住所/通讯地址：广东省普宁市南溪镇**** 信息披露义务人一致行动人二：郭清海 住所/通讯地址：广东省汕头市龙湖区**** 信息披露义务人一致行动人三：郭清河 住所/通讯地址：广东省揭阳市榕城区**** 信息披露义务人一致行动人四：郭丽双 住所/通讯地址：广东省揭阳市榕城区**** 信息披露义务人一致行动人五：郭丽如 住所/通讯地址：广东省揭阳市榕城区**** 信息披露义务人一致行动人六：郭丽娜 住所/通讯地址：广东省揭阳市榕城区**** 信息披露义务人一致行动人七：揭阳市自在投资管理合伙企业（有限合伙） 住所/通讯地址：广东省揭阳市揭东区城西片 206 国道北侧、西四横路南侧清华 园商铺 16 号 本报告书签署日期：2024 年 12 月 17 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和 ...

简式权益变动报告书 上市公司名称：广东蒙泰高新纤维股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：蒙泰高新 股票代码：300876 信息披露义务人：浙江汇蔚私募基金管理有限公司（代表汇蔚鑫享 1 号私募证券 投资基金） 广东蒙泰高新纤维股份有限公司 住所/通讯地址：浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 H0254 股权变动性质：股份增加（协议转让） 本报告书签署日期：2024 年 12 月 17 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 15 号--权益变动报告书》及相关的法律、法规 和规范性文件编制。 二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准，其履 行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信 息披露义务人在蒙泰高新中拥有权益的股份及变动情况；截至本报告书签署之日， 除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务 ...

广东蒙泰高新纤维股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：广东蒙泰高新纤维股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票代码：300876 信息披露义务人：深圳市前海融启基金管理有限公司（代表融启琅琊阁叁号私募 证券投资基金） 住所/通讯地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 股权变动性质：股份增加（协议转让） 本报告书签署日期：2024 年 12 月 17 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 15 号--权益变动报告书》及相关的法律、法规 和规范性文件编制。 二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准，其履 行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信 息披露义务人在蒙泰高新中拥有权益的股份及变动情况；截至本报告书签署之日， 除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减 少其在蒙泰 ...

| 证券代码：300876 | 证券简称：蒙泰高新 公告编号：2024-084 | | --- | --- | | 转债代码：123166 | 转债简称：蒙泰转债 | 广东蒙泰高新纤维股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人拟协议转 6、本次协议转让股份过户登记手续完成后，转让双方将严格遵守《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号 ——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等关于股东减持限制、信息披 露、减持额度的规定。 一、本次股份协议转让的基本情况 公司于2024年12月17日收到控股股东、实际控制人郭清海先生之一致行动人 郭鸿江先生的通知，获悉郭鸿江先生分别与浙江汇蔚、前海融启签署了《股份转 让协议》， 郭鸿江先生拟将其持有的合计9,600,400股公司无限售流通股分别转 让给浙江汇蔚、前海融启（截至本公告披露日，占剔除本公司回购专用证券账户 中的股份数量后总股本的10.07%），股份转让价格为20.09元/股（协议签署日前 一个交易日收盘价格的80.07%），转让价款共计192,872,036.00元。本次定价符 合《上市公司收购管理办法》和《深圳 ...

| 证券代码：300876 | 证券简称：蒙泰高新 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123166 | 转债简称：蒙泰转债 | | 广东蒙泰高新纤维股份有限公司 7,000 万元的定期存单实际持有期为 1 年 3 个月，实际投资期超出了"投资产品 的期限不得超过十二个月"的有关规定。四是研发中心募投项目结项后，公司仍 使用募集资金列支研发人员 2024 年 4 至 6 月工资，合计 111.28 万元。五是公司 募集资金专户管理不到位，存在募集资金专户混同使用、先由自有资金垫付再从 监管户置换的情况。上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令 第 182 号，下同)第三条第一款，《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金 管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告(2022)15 号)第五条、第八 条第一款第二项、第十一条、第十二条第一款的规定。 郭清海作为公司董事长，陈光明作为公司总经理，朱少芬作为公司董事会秘 书，郑小毅作为公司财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的 规定履行勤勉尽责义务，分别对公司上述违规行 ...