上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全 体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司章程》等有关规定和要求，本着 对全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使 对公司董事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的 规范运作和良性发展起到了积极作用。在报告期内，监事会对公司的生产经营情 况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履 职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年 度监事会主要工作报告如下： （二）公司财务情况 报告期内，监事会对公司财务状况、财务管理制度、定期报告等进行了认真 的监督检查，认为公司严格遵守有关财务规章制度，财务管理规范，财务状况良 好，财务报告无重大遗漏和虚假记载，真实、客观地反映了公司的财务状况和经 营成果；公司定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-010 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 1.上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四 次会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过电话、邮件等方式通知了全体董事。 2.本次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 3.本次会议由董事长葛文越先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 董事会保证公司 2023 年年度报告及摘要内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并同意 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海凯鑫分离技 术股份有限公司（以下简称"上海凯鑫"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司信息披露指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对上海凯鑫 2023 年 度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司于 2020 年 9 月 23 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,595.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 24.4 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥31,260,880.54, representing a 55.32% increase compared to ¥20,126,886.75 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders for Q1 2024 was ¥4,887,678.76, a significant increase of 112.62% from ¥2,298,755.27 year-on-year[4] - The net profit excluding non-recurring gains and losses reached ¥5,225,942.62, marking a 679.76% increase from ¥670,197.38 in the previous year[4] - The company's basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both ¥0.0766, up 112.78% from ¥0.0360 in the same quarter last year[4] - Operating profit increased to ¥5,538,788.59, up 194.5% from ¥1,874,624.47 in the previous period[22] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities was -¥4,319,031.10, a decline of 240.27% compared to -¥1,269,278.51 in the previous year[4] - The net cash flow from operating activities was -¥4,319,031.10, worsening from -¥1,269,278.51 in the previous period[24] - The net cash flow from investment activities was ¥11,224,190.54, down from ¥21,271,684.07 in the previous period[24] - The company reported a total investment cash inflow of ¥231,474,041.10, slightly up from ¥231,310,000.00 in the previous period[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were ¥711,601,084.16, a decrease of 1.71% from ¥723,960,803.05 at the end of the previous year[4] - The total assets as of March 31, 2024, amounted to CNY 711,601,084.16, a decrease from CNY 723,960,803.05 at the beginning of the period, reflecting a decline of approximately 1.5%[19] - The total liabilities decreased from CNY 63,246,200.75 to CNY 45,779,225.49, representing a reduction of about 27.6%[19] - The current liabilities decreased from CNY 60,533,854.00 to CNY 44,040,463.61, a reduction of about 27.3%[19] - The company's total non-current assets decreased from CNY 57,992,911.24 to CNY 55,388,798.39, reflecting a decline of about 4.5%[19] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 12,538[13] - The total equity attributable to the parent company increased to CNY 665,856,965.98 from CNY 660,742,426.73, reflecting a growth of about 0.2%[20] - The company's retained earnings rose to CNY 185,435,668.53 from CNY 180,547,989.77, an increase of approximately 2.1%[20] Operating Costs and Income - The company reported a significant increase in operating costs, which rose by 68.66% to ¥21,866,429.75 due to higher sales[11] - Investment income decreased by 72.53% to ¥689,927.97, primarily due to reduced earnings from associated companies[11] Other Financial Metrics - The company's weighted average return on equity was 0.74%, an increase from 0.35% year-on-year[4] - Cash and cash equivalents at the end of the period totaled ¥146,541,454.32, down from ¥225,767,606.84 at the end of the previous period[25] - Accounts receivable rose to CNY 103,685,344.49 from CNY 97,521,189.36, indicating an increase of about 6.3%[18] - Inventory decreased from CNY 68,124,393.29 to CNY 55,298,240.93, a decline of approximately 18.8%[18] - The company experienced a credit impairment loss of ¥3,692,824.64, compared to a gain of -¥292,429.43 in the previous period[21] - Other comprehensive income after tax for the current period was -¥13,243.06, compared to -¥1,736.41 in the previous period[22]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000253 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | | 二、 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 | 年度 1-3 | | | | 募集资金存放与使用情况的专项报告 | | | | 三、 | 募集资金使用情况表 | 1-2 | | | 四、 | 变更募集资金投资项目情况表 | 1 | | | 五、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（姚立） 本人（姚立）作为上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工 作中，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 姚立，男，1973 年出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权，曾 任毕马威华振会计师事务所审计高级经理，德勤华永会计师事务所审计高级经理， 上海盛大网络发展有限公司高级副总裁，盛大游戏首席财务官，上海齐家网信息 科技股份有限公司总裁特别顾问，华仁药业股份有限公司独立董事，华峰集团有 限公司总裁助理。现任佳化化学股份有限公司首席财务官。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海凯鑫分离技 术股份有限公司（以下简称"上海凯鑫"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对《上海凯鑫分离技术股份 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"） 进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 上海凯鑫分离技术股份有限公司、启东凯鑫环保科技有限公司、上海钥凯软 件技术有限公司、凯鑫分离技术（新加坡）私人有限公司、绍兴鑫美环境科技有 限公司（2023 年 11 月 30 日已转让）、江苏赛铂锐环境科技有限公 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 释义 除非本法律意见书中另有所说明，下列词语在本法律意见书中的含义如下： | 上海凯鑫、公 | 指 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 本激励计划 | 指 | 上海凯鑫 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《上海凯鑫分离技术股份有限公司2021年限制性股票 | | | | 激励计划（草案）》 | | 本次作废 | 指 | 作废上海凯鑫 2021 年限制性股票激励计划 19.50 万股 | | | | 限制性股票 | | 《审计报告》 | 指 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海凯 年度审计报告》（大华 | | | | 鑫分离技术股份有限公司 2023 | | | | 号） 审字[2024]0011002729 | | 《公司章程》 | 指 | 现行有效的《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》 | | 嘉源、本所 | 指 | 北京市嘉源律师事 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，上海凯鑫分离技术股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王剑锋、吴代 林、林宏的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 经核查独立董事王剑锋、吴代林、林宏及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事王 剑锋、吴代林、林宏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任 独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监 会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行 职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利 害关系的单位或个人的影响。公司独立董事王剑锋、吴代林、林宏符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-012 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 于 2020 年 9 月 23 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,595.00 万股， 每股面值 1 元，每股发行价人民币 24.43 元。截至 2020 年 9 月 29 日止，本公司 共募集资金 389,658,500.00 元，扣除发行费用 36,736,588.74 元，募集资金净额 352,921,911.26 元。 2020 年 9 月 30 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字 [2020]000581 号《验资报告》，对募集资金到账情况进行了审验确认。 截至 2023 年 12 月 ...