| （二）内部控制 | | | | --- | --- | --- | | 现场检查手段： | | | |  查阅公司《内部审计制度》； | | | |  调查内部审计部门和审计委员会的人员构成情况； | | | |  查阅审计委员会会议文件； | | | |  查阅公司内部审计部门出具的内审计划、内审报告； | | | |  查阅公司对外投资相关管理制度。 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | 是 | | | 部门（如适用） | | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 | 是 | | | 内部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 | 是 | | | 适用） | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 | | | | 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | | 不适用 | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-021 一、董事会会议召开情况 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 五次会议通知已于 2024 年 4 月 25 日通过口头、微信等通讯方式通知了全体董事， 全体董事同意豁免通知时限。 2.本次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 3.本次会议由董事长葛文越先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开之日止。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关 于提请股东大会授权董事会办理小 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-022 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 三次会议通知已于 2024 年 4 月 25 日通过口头、微信等通讯方式通知了全体监事， 全体监事同意豁免通知时限。 2、本次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开。 3、本次会议由监事会主席徐臻女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。 4、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的 议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会 ...

证券代码：300899 证券简称： 上海凯鑫 公告编号：2024-023 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于公司2023年年度股东大会增加临时提案暨股 东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2023年年度股东大会的通知》， 公司将于2024年5月15日召开2023年年度股东大会。 公司董事会于2024年4月25日收到股东葛文越及其一致行动人邵蔚、刘峰、 杨旗、杨昊鹏提交的《关于提请增加2023年年度股东大会提案的函》，书面提请 将《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》以临时议 案的方式提交公司2023年年度股东大会审议。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》等 有关规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10 日前提出临时提案并书面提交召集人。截至本公告披露日，葛文越及其一致行动 人邵蔚、刘峰、杨旗、杨昊鹏合计直接持有公 ...

证券代码：300899 证券简称： 上海凯鑫 公告编号：2024-020 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快速 融资"）的条件 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十三次会议决议，审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，现将有关 情况公告如下： 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易 程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票的种类、数量和面值 一、概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司董事会提请股东 大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最 近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。具体授权内容如下： 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥124,627,815.87, a decrease of 19.11% compared to ¥154,070,701.28 in 2022[18]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥15,583,091.37, down 43.06% from ¥27,370,122.65 in 2022[18]. - The net cash flow from operating activities was negative at -¥3,995,523.15, a decline of 107.60% compared to ¥52,560,968.92 in 2022[18]. - Basic earnings per share decreased by 43.07% to ¥0.2443 in 2023 from ¥0.4291 in 2022[18]. - Total assets at the end of 2023 were ¥723,960,803.05, an increase of 1.97% from ¥709,002,793.72 at the end of 2022[18]. - The company reported a significant decline in net profit after deducting non-recurring gains and losses, with a net profit of ¥10,131,265.09, down 39.00% from ¥16,608,656.00 in 2022[18]. - The gross profit margin was 36.85%, down 2.85% year-on-year[51]. - The company achieved operating revenue of 124.63 million yuan in 2023, a decrease of 19.11% compared to the previous year[51]. - The company reported a total revenue of 30,463 million in 2023, showing a significant increase compared to previous years[113]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 3.60 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 63,783,466 shares[5]. - The total cash dividend for the current period was RMB 22,962,047.76, which accounted for 100% of the total profit distribution[137]. - The company distributed cash dividends of RMB 14,670,197.18 (including tax) for the fiscal year 2022, amounting to RMB 2.30 per 10 shares based on a total share capital of 63,783,466 shares[136]. - The company has no retired employees requiring expense coverage, indicating a focus on a younger workforce[132]. Research and Development - R&D expenditure accounts for 11.61% of the company's total revenue, indicating a significant commitment to research and development[43]. - The company has obtained a total of 44 patent certificates, reflecting its strong technical innovation capabilities and recognition from government and industry organizations[41]. - The company is focusing on developing efficient water treatment technologies to enhance resource recovery and reduce production costs, targeting significant market potential[66]. - The company is actively collaborating with research institutions to stay updated on the latest advancements in membrane technology, enhancing its competitive position in the industry[45]. - Research and development expenses amounted to 14.47 million yuan, accounting for 11.61% of operating revenue, a decrease of 0.44% year-on-year[52]. Market Strategy and Expansion - The company is focusing on expanding its market presence in wastewater treatment and ecological restoration, driven by national policies[28]. - The company aims to establish a comprehensive ecological environment control system by 2025, with a focus on reducing major water pollutants and improving water ecological conditions[32]. - By 2025, the company plans to have 100 energy-efficient wastewater treatment plants established, contributing to carbon reduction and resource recycling[31]. - The company is committed to supporting green development policies and enhancing the efficiency of wastewater treatment processes to achieve carbon neutrality goals[31]. - The company is committed to expanding its international business by participating in overseas industry exhibitions and leveraging existing customer resources to penetrate markets in Southeast Asia, South Asia, Africa, and Europe[95]. Governance and Compliance - The company has established a comprehensive internal governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective management and control[103]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal requirements and promoting sound decision-making[104]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of business operations, personnel, assets, and finances, ensuring autonomous management capabilities[107]. - The company has implemented a robust internal audit system to enhance governance and ensure the achievement of operational goals[106]. - The company is focused on continuous improvement in its governance practices to align with regulatory standards and protect shareholder interests[106]. Risks and Challenges - The company anticipates risks associated with international business expansion, including foreign exchange management and regulatory challenges in overseas markets[97]. - The company is aware of the increasing risk of accounts receivable due to business scale expansion and the diversity of client industries, and will implement strict credit management measures[97]. - The company faces risks of declining profitability and market share due to intensified competition in the domestic environmental protection industry, emphasizing the need for continuous R&D investment[98]. Employee Management - The company has a clear salary policy based on fairness, competitiveness, and market conditions, ensuring employee remuneration aligns with their job value[133]. - The company has implemented a training plan for new employees, focusing on their integration and development within the organization[134]. - The company has maintained a stable number of master's degree holders in R&D, with 9 individuals in both 2022 and 2023[67]. - The company has a total of 2 employees with a doctoral degree and 20 with a master's degree, reflecting a strong educational background among its workforce[132]. Financial Management - The company has a risk internal control management system in place, ensuring the effectiveness of internal controls and safeguarding shareholder interests[144]. - The company has not engaged in any capital reserve transfers or stock bonuses, maintaining a straightforward profit distribution strategy[136]. - The company has not reported any penalties or rectification situations during the reporting period[188]. - The company confirmed that there were no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties during the reporting period[175]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 15% to 1.725 billion RMB[171]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue, with a focus on innovative separation technologies[172]. - The company aims to reduce operational costs by 10% through efficiency improvements and automation initiatives[171]. - The management emphasized the importance of maintaining shareholder value, committing to a dividend payout ratio of 40% of net profits[172].

长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海凯鑫分离技 术股份有限公司（以下简称"上海凯鑫"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司信息披露指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对上海凯鑫 2023 年 度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司于 2020 年 9 月 23 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,595.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 24.4 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-017 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于将超募资金专户余额用于永久性补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于将超募资金专户余额用于永久性补充流动资金的议案》，公司拟将超募资 金专户余额 1,353.77 万元（包括前期未置换发行费用资金 329.83 万元，尚未使 用的超募资金 792.19 万元，截至 2023 年 12 月 31 日扣除手续费后的利息净收入 231.75 万元，具体金额以实际补充流动资金时募集资金专户余额为准）用于永久 性补充流动资金，以满足公司日常经营需要，该议案尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议批准。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011002729 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership） 上海凯鑫分离技术股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-85 | 三、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华审字[2024]001100 ...