长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海凯鑫分离技 术股份有限公司（以下简称"上海凯鑫"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对《上海凯鑫分离技术股份 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"） 进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 上海凯鑫分离技术股份有限公司、启东凯鑫环保科技有限公司、上海钥凯软 件技术有限公司、凯鑫分离技术（新加坡）私人有限公司、绍兴鑫美环境科技有 限公司（2023 年 11 月 30 日已转让）、江苏赛铂锐环境科技有限公 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-019 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十四次会议和第三监事会第十二次会议，审议通过了《关 于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件及《上 海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）、《上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）的有 关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）19.50 万股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划的决策程序和信息披露 1、2021 年 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-006 上海凯鑫分离技术股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）的股票交易连续 3 个交 易日（2024 年 1 月 29 日、2024 年 1 月 30 日、2024 年 1 月 31 日）内收盘价格 跌幅偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于 股票交易异常波动情形。 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息； 3、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化； 4、经核查，公司、公司控股股东及实际控制人不存在关于公司的应披露而 未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项； 5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买 卖公司股票的行为； 6、经核查，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。 三、不存在应披露而未披露信 ...

重要内容提示 证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-005 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上海凯鑫"）股票 交易于 2024 年 1 月 24 日、2024 年 1 月 25 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏 离值累计超过 30%。根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票 交易异常波动情形。公司已于 2024 年 1 月 25 日披露《股票交易异常波动公告》 （公告编号：2024-004）。截至 2024 年 1 月 26 日，公司股票已连续三个交易日 涨停。 目前公司基本面未有重大变化，也不存在应披露而未披露的信息，鉴 于公司股票交易价格与基本面严重背离，敬请广大投资者注意二级市场炒作风 险，理性投资，审慎决策。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于公司股票交易异常波动的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司郑重提醒广大投资者，《证券时报》、《上海证券报》及深圳证券交易 所网站（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露媒体。公司所有信息均以在上 述指定媒体刊登的信 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-004 上海凯鑫分离技术股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）的股票交易连续 2 个交 易日（2024 年 1 月 24 日、2024 年 1 月 25 日）内收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情 形。 二、公司关注并核实的相关情况说明 4、经核查，公司、控股股东及实际控制人不存在关于公司的应披露而未披 露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项； 5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买 卖公司股票的行为； 6、经核查，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。 三、不存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"等有关规定应予以披露而未披露 的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海凯鑫分离技术股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2024)-04-031 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯鑫分离技术股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以 及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，指派本所律师对公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 章程 2024 年 1 月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | 第一节 | 监事 | 33 | | 第二节 | 监事会 | 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-002 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月11日 上午9:15-9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年1月11日上 午9:15—下午15:00期间的任意时间。 2、会议地点：上海市浦东新区新金桥路1888号6号楼5层公司会议室。 4、股东大会的召集人：公司董事会。公司第三届董事会第十三次会议同意 召开本次股东大会。 一、会议召开和出席情况 3、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2024年1月11日（星期四）（14：30） 5、会议主持人：董事长葛文越 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-003 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于独立董事补选完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于补选第三届董事会独立董事 的议案》，同意将王剑锋女士、吴代林先生作为公司第三届董事会独立董事候选 人提交股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日 止。 2024 年 1 月 11 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于补选第三届董事会独立董事的议案》，王剑锋女士、吴代林先生正式选举为公 司第三届董事会独立董事（简历附后），任期自股东大会审议通过之日起至第三 届董事会届满之日止。 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 2024 年 1 月 11 日 附件 独立董事候选人简历 王剑锋女士，1971 年出生，硕士，注册会计师，中国国籍，无境外永久居 留权。2007 年至 2011 年任迦腾高分子材料有限公司财务总监；2 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-001 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于股东股份减持计划的预披露公告 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、 范泽宇 11 位股东保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供信息一致。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上海凯鑫"）于近日收 到张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、范 泽宇 11 位股东分别出具的《关于股份减持计划的告知函》，计划在本公告披露 之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式合计减持本公司股份不超过 637,818 股，即不超过公司总股本的 1.00%。 现将具体情况公告如下： 一、股东持股及减持情况 上述股东通过非交易过户取得上海凯鑫的股份，并严格遵守非交易过户时的 承诺。根据承诺，本次拟减持情况如下： | 序号 | | 持股数量 | 占上海凯鑫总 | | 占上海凯鑫 总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | --- ...