上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的聘免程序，优化公司董事会、管理层人员组成和结构，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），并制定董事会提名委员会工作细则（以下简 称"本工作细则"）。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员会对董事 会负责，同时提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名或以上董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要 求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司的募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数 额和投资项目应当与公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等 相适应。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司内部运作程序，明确公司董事会秘书职责和义务，促 进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规范运作水平和信息披露质量，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）及其他有关法律、法规、 规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二章 任职条件 第二条 董事会设董事会秘书一人，作为公司与交易所之间的指定联络人， 董事会秘书是公司高级管理人员，依据法律、法规、规范性文件、《创业板上市 规则》《创业板规范运作》及《公司章程》等赋予的职权开展工作，履行职责， 对董事会负责，是公司与中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"交易所"）的指定联络人。 第三条 董事会秘书应当熟悉履职相关的法律法规，具 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步健全上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定董事会薪酬与考核委员会工作细则（以下简称"本工 作细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准，并进行考核；负责制定和审查公司董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，提案应提交董事会审查决定，并对公司董事会负 责。 任，负责召集并主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会审议批 准。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进 公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据战略规划、突出主业和提 高公司核心竞争力需要而依法出资设立的、具有独立法人主体资格的公司，包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上， 或虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够对其实际控制（即纳入公司合并会计报表的子公司）。本制度所称 "参股公司"是指公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 第二章 印章范围 第三条 公司及子公司管理及规范的印章范围包括但不限于：公章、财务专 用章、合同专用章、发票专用章、法定代表人章、部门机构章、业务专用章，以 及一切法律认可的能够代表公司行为的印鉴、电子印章等。 第三章 印章刻制 第四条 对于需要在公安机关备案的印章，应由公司指定专人到公安机关核 准的单位统一刻制，印章的形体、规格按国家有关规定执行，并按规定经公安机 关备案。未经公司批准，任何单位和个人不得擅自刻制本公司或部门的印章。 第五条 印章刻制完成当天，办理专人需要将印章移交给总经理指定部门留 样保存，做好启用登记，以便备查。 第四章 印鉴保管 第六条 公司各类印章必须有专人保管。其中，公司公章、合同专用章由总 经理指定专人保管；法定代表人印章由公司法定代表人或其指定专人保管；财务 印章管理制度 第一章 总则 第一条 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》的相 关要求，为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）印章刻制、 保管以及使用，加强印章使用的合法性、严肃性和安全 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华 人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海 凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定《上海凯鑫分离技术股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人 提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。具 体担保种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具 保函的担保等。 公司原则上只为全资或控股子公司提供担保，除非经股东会或董事会决议批 准，不得为全资或控股子公司以外的主体提供担保。 未经董事会或股东会 ...

第一章 总则 第一条 为进一步提高上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务或因其他个人原因，导致年报信息披露重大错误、对公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的责任认定、追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 各部门负责人、各子公司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第七条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定《上海凯鑫分离技术股份有限公司关联交 易决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责。 第二章 关联人的认定 第四条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二） ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《上 海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东会和公司章程的授权， 决定公司的重大事项，对股东会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中 涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会的组成及下设机构 第四条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 名，可以设副 董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司董事会 设独立董事，独立董事人数不少于董事会人数的 1/3，独立董事遵照法律、行政 法规及部门规章的有关规定选任。公司不设职工代表董事。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表 ...