第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本规定以及深圳证券 交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信 息披露的"公开、公平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第三条 公司证券事务部 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理》等法律、法规及规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及中国证券监管管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及深圳证券交易所要求或公司主动披露的信息；所称"披露"是指在规定的时间内、 在符合中国证券会规定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 ...

第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件，以及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后，提交董 事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 上海凯鑫分离技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 （一）具 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的聘免程序，优化公司董事会、管理层人员组成和结构，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），并制定董事会提名委员会工作细则（以下简 称"本工作细则"）。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员会对董事 会负责，同时提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名或以上董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"管理办法"）以及《上海凯鑫分离技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议指的是全部由独立董事参加的会议。 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于会议召开前 3 天通知全体独立董事。 第四条 独立董事专门会议可以采取现场及通讯表决的方式召开；半数以上 独立董事 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要 求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司的募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数 额和投资项目应当与公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等 相适应。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司内部运作程序，明确公司董事会秘书职责和义务，促 进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规范运作水平和信息披露质量，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）及其他有关法律、法规、 规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二章 任职条件 第二条 董事会设董事会秘书一人，作为公司与交易所之间的指定联络人， 董事会秘书是公司高级管理人员，依据法律、法规、规范性文件、《创业板上市 规则》《创业板规范运作》及《公司章程》等赋予的职权开展工作，履行职责， 对董事会负责，是公司与中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"交易所"）的指定联络人。 第三条 董事会秘书应当熟悉履职相关的法律法规，具 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进 公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据战略规划、突出主业和提 高公司核心竞争力需要而依法出资设立的、具有独立法人主体资格的公司，包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上， 或虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够对其实际控制（即纳入公司合并会计报表的子公司）。本制度所称 "参股公司"是指公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 第二章 印章范围 第三条 公司及子公司管理及规范的印章范围包括但不限于：公章、财务专 用章、合同专用章、发票专用章、法定代表人章、部门机构章、业务专用章，以 及一切法律认可的能够代表公司行为的印鉴、电子印章等。 第三章 印章刻制 第四条 对于需要在公安机关备案的印章，应由公司指定专人到公安机关核 准的单位统一刻制，印章的形体、规格按国家有关规定执行，并按规定经公安机 关备案。未经公司批准，任何单位和个人不得擅自刻制本公司或部门的印章。 第五条 印章刻制完成当天，办理专人需要将印章移交给总经理指定部门留 样保存，做好启用登记，以便备查。 第四章 印鉴保管 第六条 公司各类印章必须有专人保管。其中，公司公章、合同专用章由总 经理指定专人保管；法定代表人印章由公司法定代表人或其指定专人保管；财务 印章管理制度 第一章 总则 第一条 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》的相 关要求，为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）印章刻制、 保管以及使用，加强印章使用的合法性、严肃性和安全 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步健全上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定董事会薪酬与考核委员会工作细则（以下简称"本工 作细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准，并进行考核；负责制定和审查公司董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，提案应提交董事会审查决定，并对公司董事会负 责。 任，负责召集并主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会审议批 准。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...