上海凯鑫分离技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华 人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海 凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定《上海凯鑫分离技术股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人 提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。具 体担保种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具 保函的担保等。 公司原则上只为全资或控股子公司提供担保，除非经股东会或董事会决议批 准，不得为全资或控股子公司以外的主体提供担保。 未经董事会或股东会 ...

第一章 总则 第一条 为进一步提高上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务或因其他个人原因，导致年报信息披露重大错误、对公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的责任认定、追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 各部门负责人、各子公司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第七条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《上 海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东会和公司章程的授权， 决定公司的重大事项，对股东会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中 涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会的组成及下设机构 第四条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 名，可以设副 董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司董事会 设独立董事，独立董事人数不少于董事会人数的 1/3，独立董事遵照法律、行政 法规及部门规章的有关规定选任。公司不设职工代表董事。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定《上海凯鑫分离技术股份有限公司关联交 易决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责。 第二章 关联人的认定 第四条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二） ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 ...

第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定董事会审计委员会工作细则（以下简称"本工作细则"）。 第二条 董事会审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作，并对公司内控体系进行监督、核查，并行使《中华人民共和国公司法》规 定的监事会的职权。审计委员会对董事会负责，同时提案应提交董事会审查决定。 ...

证券代码：300899 证券简称： *ST凯鑫 公告编号：2025-026 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于聘任公司2025年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5. 董事会、审计委员会对本次变更会计师事务所不存在异议； 6. 本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 一、拟聘任会计师事务所的情况说明 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上海凯鑫"）于 2025 年 7 月 3 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司 2025 年 度审计机构的议案》，同意聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"中兴华"）为公司 2025 年度财务及内部控制审计机构，上述事项尚需提请公 司 2025 年第一次临时股东大会审议，现将相关事项公告如下： 二、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 1. 公司 2024 年度审计意见为标准无保留审计意见； 2. 拟聘任会计师事务所： ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300899 证券简称：*ST凯鑫 公告编号：2025-028 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月3日召开 了第四届董事会第六次会议，公司董事会决定于2025年7月23日以现场投票与网 络投票相结合的方式召开公司2025年第一次临时股东大会（以下简称"会议"或 "本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、本次会议的基本情况 1.股东大会届次：2025年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第六次会议同意召开本次股 东大会，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其他 规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4.会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2025年7月23日（星期三）（14:30） （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年7月23日 上午9:15-9:25，9 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 证券代码：300899 证券简称：*ST凯鑫 公告编号：2025-025 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六 次会议通知已于 2025 年 6 月 27 日通过电话、邮件等方式通知了全体董事。 2、本次会议于 2025 年 7 月 3 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 3、本次会议由董事长葛文越先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际 出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 根据中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施 相关过渡期安排》《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，结 ...

证券代码：300899 证券简称：*ST凯鑫 公告编号：2025-027 上海凯鑫分离技术股份有限公司 为适应公司的业务发展需要，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经 公司总经理提名，董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意聘任杨旗先生为 公司副总经理（上述人员简历见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至第 四届董事会届满之日止。公司聘任杨旗先生为副总经理符合法律法规规定的上市 公司高级管理人员任职资格要求，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理 人员的情形，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的 市场禁入措施的情形，未曾受到中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒，亦 不属于失信被执行人。本次聘任公司副总经理后，公司第四届董事会兼任公司高 级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要 求。 特此公告。 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 2025 年 7 月 3 日 附件： 杨旗先生简历 杨旗先生，1964 年 ...