2023 年度独立董事述职报告（张凡） 南凌科技股份有限公司 2023 年任职期间，本人张凡作为南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格遵照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责 任和义务，积极出席相关会议并推动公司各项业务发展，对公司的业务发展及经 营管理提出合理的建议，发挥了独立监督作用，以维护公司和股东的利益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、出席董事会、专门委员会会议情况 2023 年度本人任职期间，公司共召开 0 次董事会会议和 0 次股东大会， 没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 本人担任薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员， 2023 年度任职期间内，薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会未召开会 议。 二、发表事前认可意见及独立意见情况 2023 年度本人任职期间内，公司未召开董事会，不涉及发表独立董事事前 认可意见和独立意见的情形。 三、报告期内履职情况 1、2023 年度本人任职期间，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，认真 ...

南凌科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 公司第三届监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的构成及监事 会成员的任职资格符合法律法规和《公司章程》的要求，均具备监事所必需的专 业知识、技能和素质。报告期内，公司共召开监事会7次；监事会的召集、召开 合法合规，公司均严格按照《公司章程》《监事会议事规则》等相关法律法规、 规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求执行,全体董事能够依据规定和要 求开展工作，积极列席董事会、股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。 | 序号 | 会议届次 | 会议召开日期 | | | | | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | | 2023 年 | 4 | 月 | 19 | 日 | 《2022 年度财务决算报告》 | | | | | | | | | 《2022 年年度报告全文及其摘要》 | | | | | | | | | 年第一季度报告》 《2023 | | | 第三届监事会 | | | | | | ...

一、重要声明 招商证券股份有限公司 关于南凌科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为南凌科技 股份有限公司（以下简称"南凌科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》及《内部会计控制规 范》等有关法律法规和规范性文件的要求，招商证券对南凌科技《2023 年度内部 控制评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了核查，具体情况如下： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-015 南凌科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议 通知于 2024 年 4 月 12 日（星期五）以书面或邮件方式向公司全体监事发出， 会议于 2023 年 4 月 23 日（星期二）在公司总部会议室以现场结合通讯的表 决方式召开。公司监事会成员 3 人，实际出席监事会 3 人，分别为：刘辉床 先生、仇志强先生、郭铁柱先生。会议由监事会主席刘辉床先生主持。本次会 议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议 形成的决议合法有效。经全体参会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2023年年度报告全文及其摘要》 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 经审议，监事会认为：公司 2023 年度财务决算报告的内容真实，准确地反 映了公司 2023 年的财务状况和 ...

招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为南凌科技 股份有限公司（以下简称"南凌科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等法律法规的规定，对南凌科技在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3154 号）文予以注册，公司以公开发行方 式发行 1,823 万股新股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为 32.54 元/股，募集 资金总额为 593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值 税）后，募集资金净额为 527,928,213.57 元。经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI ...

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 南凌科技股份有限公司 2023 年年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合南凌科技股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规 ...

南凌科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第ZI10273号 关于南凌科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项报告 | | 目 录 | 页 码 | | --- | --- | --- | | 一 、 | 报告正文 | 1-2 | | 二 、 | 资金占用情况汇总表 | 1 | | 三 、 | 事务所执业资质证明 | | 关于南凌科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10273 号 南凌科技股份有限公司全体股东： 我们审计了南凌科技股份有限公司(以下简称"南凌科技")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10270 号的无保留意见审 计报告。 南凌科技管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion in 2023, representing a 20% year-over-year growth[10]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 603,709,923.41, representing a 6.42% increase compared to CNY 567,300,180.38 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 37,524,980.50, a decrease of 34.52% from CNY 57,023,063.00 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 19,739,126.36, down 53.14% from CNY 41,836,220.00 in 2022[17]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.29, a decrease of 34.09% from CNY 0.43 in 2022[18]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 980,326,472.67, an increase of 1.11% from CNY 965,565,560.23 at the end of 2022[18]. - The company reported a diluted earnings per share of CNY 0.29 for 2023, down from CNY 0.43 in 2022[18]. - The company experienced a significant decline in net profit due to changes in accounting policies, impacting the financial results for the year[19]. - The quarterly revenue showed a positive trend, with Q4 2023 revenue reaching CNY 174,571,165.52, the highest among the quarters[21]. Shareholder Returns - The profit distribution plan approved by the board is to distribute a cash dividend of 2.00 CNY (including tax) for every 10 shares based on a total share capital of 131,864,605 shares as of March 31, 2024, after deducting 1,427,600 repurchased shares[3]. - The company has not announced any stock dividends or capital increases from reserves for the current year, indicating a focus on cash returns to shareholders[3]. - The total cash dividend, including repurchase amounts, for 2023 is RMB 42,041,813.00, which represents 100% of the total distributable profit[194]. - The company’s cumulative distributable profit as of December 31, 2023, for the parent company is RMB 212,523,399.99[193]. Business Strategy and Market Expansion - The company aims to expand its market presence through innovative cloud applications and services, targeting industries with numerous branch offices[9]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[11]. - The company is implementing a new SaaS model, aiming to increase subscription revenue by 40% over the next year[11]. - The company is focusing on expanding its overseas business and enhancing service capabilities to support clients' globalization efforts[71]. - The company is actively building an ecological cooperation system by establishing an ecological division to enhance market expansion with partners[72]. Research and Development - Investment in R&D for new technologies increased by 30%, focusing on AI and edge computing solutions to enhance service offerings[10]. - The number of R&D personnel increased to 182 in 2023, a growth of 1.68% from 179 in 2022, with R&D personnel accounting for 46.07% of the total workforce[90]. - Research and development expenses for 2023 were ¥58,071,356.62, reflecting a 4.53% increase from ¥55,553,159.65 in 2022[87]. - The company has developed its own SD-WAN products, addressing key technology challenges and enhancing user experience[56]. Governance and Compliance - The company emphasizes that all board members attended the meeting to review the annual report, ensuring accountability for the report's accuracy and completeness[3]. - The financial report will include detailed financial statements and an audit report, ensuring transparency and compliance with regulatory requirements[7]. - The company has a dedicated audit committee responsible for overseeing internal and external audits, ensuring the integrity of financial information[139]. - The company maintains a clear separation from its controlling shareholder, ensuring independent operations and decision-making[134]. Customer Engagement and Satisfaction - Customer satisfaction ratings improved to 90%, reflecting the effectiveness of recent service enhancements[10]. - The company is exploring partnerships with major telecom operators to enhance its service delivery capabilities[11]. - The company aims to enhance its digital marketing strategies to improve customer engagement and retention[162]. Risk Management - The company acknowledges the importance of risk awareness regarding future plans and performance forecasts, distinguishing between plans, forecasts, and commitments[3]. - The company faces risks from macroeconomic fluctuations, which may impact production and development expectations, and plans to adapt by enhancing customer collaboration[122]. - The company recognizes the risk of rapid technological changes and aims to maintain competitiveness through continuous innovation and collaboration with partners[123]. Talent Management - The company has established a performance evaluation system linking employee performance directly to compensation, enhancing motivation across various roles[140]. - The company plans to establish a scientific talent inventory system to enhance talent development and ensure a sustainable talent pool for future growth[121]. - The company continues to implement a compensation policy based on fairness, competitiveness, and performance, linking employee salaries directly to their performance and contributions[186]. Product Development - The company has launched its self-developed Lingyun SASE series products, integrating network security and edge services, which simplifies network and security management[44]. - A new product line is set to launch in Q2 2024, anticipated to generate 300 million in additional revenue within the first year[10]. - New product launches included a cutting-edge software platform expected to generate an additional 200 million in revenue[128]. Financial Management - The company has committed to managing the raised funds in a special account, ensuring proper allocation and usage[103]. - The company has a comprehensive talent training system to enhance employee capabilities and support strategic development[188]. - The company has not classified any non-recurring gains as regular income, maintaining compliance with regulatory standards[26].

南凌科技股份有限公司 2023 年任职期间，本人毛杰作为南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格遵照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责 任和义务，积极出席相关会议并推动公司各项业务发展，对公司的业务发展及经 营管理提出合理的建议，发挥了独立监督作用，以维护公司和股东的利益。 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，本人自 2023 年 11 月 13 日起 担任公司第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员职务。 2023 年度独立董事述职报告（毛杰） 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、出席董事会、专门委员会会议情况 2023 年度本人任职期间，公司共召开 0 次董事会会议和 0 次股东大会， 没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 本人担任薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员，2023 年度本人任职 期间内，薪酬与考核委员会、审计委员会未召开会议。 二、发表事前认可意见及独立意见情况 2023 年度本人任职期间内，公司未召开董事会，不涉及发表独 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年4月25日披露《2023 年年度报告全文》及其摘要。为便于广大投资者更全面、深入地了解公司情况， 公司将于2024年4月26日（星期五）举行2023年度网上业绩说明会。具体如下： 一、业绩说明会的相关安排 1、会议时间：2024年4月26日（星期五）下午15:00-17:00； 证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-013 南凌科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会并征集问题的公告 三、问题征集 为充分尊重投资者，提升公司网上业绩说明会的召开效果，现就公司2023年 度业绩说明会提前向投资者公开征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。 欢迎广大投资者于2024年4月26日15：00前访问https://eseb.cn/13Bv1xM0BUY或 使用微信扫描下方小程序码进行会前提问。公司将通过本次业绩说明会，在信息 披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与。 四、联系人及联系方式 2、召开 ...