对外担保管理制度 南凌科技股份有限公司 对外担保管理制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的管 理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、 质押或其他形式的担保，包括公司对子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指全资子公司、公司的股权比例超过50% 的子公司和虽不足50%但公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司为公 司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审 议程序后及时披露。公司控股子公司为前述规定主体以外的其他主体提供担保的， 视同公司行为，其对外担 ...

信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第二条 公司按照《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳证券交易所其他相 关业务规则的规定，办理公司信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》《规范运作指引》规定的暂 缓、豁免情形的，由公司审慎判断暂缓或豁免披露，采取有效措施防止暂缓或者豁 免披露的信息泄露，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后 监管。 第四条 本制度适用于公司各部门、分支机构、子公司。 第二章 适用情形与条件 第五条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时 披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以按照《股票上市规则》《规范运作 指引》及深交所相关规定暂缓披露。 南凌科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （经公司于2024年8月26日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露与豁免 行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规 地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易 ...

会计师事务所选聘制度 南凌科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，进一步加强公司的财务 审计工作，提高财务信息披露质量，根据法律法规、部门规章、规范性文件等以 及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计等业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照本制度。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报经董事会 和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-041 南凌科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董 事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整 2022 年限 制性股票激励计划授予价格的议案》。根据公司《2022 年限制性股票激励计划》 （以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）及公司 2022 年第四次临时股东大会 的授权，公司董事会对 2022 年限制性股票激励计划的首次及预留授予价格进行调 整，现将相关调整事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序 （一）2022年9月29日，公司召开第三届董事会第三次会议，会议审议通过 了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案 发表了 ...

股东会议事规则 南凌科技股份有限公司 股东会议事规则 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为维护南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东及债权人 合法权益，规范公司股东会的组织和行为，保证股东会股东依法行使职权及程序、 决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "）、 《中华人民共和国证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 等相关规定，并结合公司实际情况，特制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、《公司章程》以及本规则的规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； 1 （二）审议批准董事会的工作报告； （三）审议批准监事会的工作报告； （四 ...

监事会议事规则 南凌科技股份有限公司 监事会议事规则 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届监事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保 障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对公司财务进行检查，对 公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，行使《公司章程》规 定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第二章 监 事 第三条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、 ...

董事会战略委员会议事规则 南凌科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （经公司于2024年8月26日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增 强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 质量和效益，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》相关规定，公司 特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制订本议事规则。 第二条 战略委员会是公司董事会依据相应法律法规及《公司章程》设立的专 门机构，对董事会负责。战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决 策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体 1/3 以上的董 事提名，并经董事会选举产生。 第五条 战略委员会设委员会主席（即召集人）1 名，由董事长担任，战略委员 会召集人负责召集委员会会议并主持委员会工作。 当召集人不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他 ...

南凌科技股份有限公司 第三届董事会独立董事2024年第二次专门会议决议 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》〔证监发[2003]56号〕、《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》（证监发[2005]120号）、《公司章程》的规定，我们对公司截止2024 年6月30日的对外担保和资金占用情况进行了核查。 经核查，独立董事认为：根据国家法律法规及规章制度等相关规定和要 求，经审慎查验，公司及其子公司报告期内均未发生任何形式的对外担保事 项；公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。我们 认为：报告期内，公司按照《公司章程》等规定规范对外担保行为，严格执 行国家法律法规及规章制度等有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资 金占用风险。 - 1 - 二、审议通过《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报 告的议案》 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避； 经核查，独立董事认为：公司2024年半年度募集资金存放与使用符合中 国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关要求，公司不 存在违规使用募集资金的情形。公司2024年 ...

南凌科技股份有限公司 关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作 》（以下简称"《创业板规范运作》"） 等有关规定，现将南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年 半年度募集资金存放与使用情况，说明如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3154 号）文予以注册，公司以公开发行方 式发行 1,823 万股新股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为 32.54 元/股，募集 资金总额为 593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值 税）后，募集资金净额为 527,928,213.57 元。经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10695 号），募集资金净额已于 2020 年 12 月 15 日全部到位。 （ ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-038 南凌科技股份有限公司 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 二、审议通过《2024年半年度报告全文及其摘要》 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 经审议，监事会认为：董事会编制和审议的南凌科技股份有限公司 2024 年 半年度报告的程序符合法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的要求，报告的 内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊登在指定报刊及巨潮资讯网上披露的《2024 年 半年度报告摘要》及《2024 年半年度报告》。 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议 通知于 2024 年 8 月 15 日（星期四）以书面或邮件方式向公司全体监事发出， 会议于 2024 年 8 月 26 日（星期一）在公司总部会议室以现场结合通讯的表 决方式召开。公司监事会成员 3 人 ...