江苏博俊工业科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏博俊工业科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理 办法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件及《江苏博俊工业科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 第四条 公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及公司上市的证券 交易所发布的办法和通知等相关规定, 履行信息披露义务。 1 第一条 为规范江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露, 促进 公司依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简 称"《管理办法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")等法律、法规和规范性文件以及《江苏博俊工业科技股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息, 在 规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众公布, 并在证券监 管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构: (一) 公司 ...

| | | 江苏博俊工业科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责, 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责, 确保股东会正常召开和依法行使职权。 1 第一条 为维护江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合法 权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职 权, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《江苏博俊工业 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他的有关法律、法 规及规范性文件的规定, 制定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相关规定召开 股东会, 保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的权限行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一 会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开, 出现《公司法》第 一百一十三条规定或有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起两个月内 召开临时股东会: (一) ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 1 第一条 江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")为提高规范运作水平, 增 强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性, 提高年报信息披露的质量和 透明度, 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定, 结合公司实际情况, 制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因, 对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际 控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大 差异等情形。具体包括以下情形: (一) 年度财务报告违反《证 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第二章 机构与人员 1 第一条 为规范江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部审计工作, 防范经营风险, 保护投资者合法权益, 依据《中华人民共和国审计法》《中国 内部审计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其配套指引 等法律、法规和公司章程及内控制度的规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计, 是对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的 真实性和完整性等情况进行检查监督的评价活动。 第三条 本制度适用于公司、公司各内部机构和职能部门、控股子公司以及具有重大 影响的参股公司。 第四条 公司董事会设立审计委员会, 审计委员会成员全部由不在公司担任高级管理人 员的董事组成, 独立董事应占审计委员会成员过半数, 且至少有一名独立董事 为会计专业人士。审计委员会召集人应由独立董事担任。 第五条 公司设立内部审计部门, 在审计委员会的领导下独立开展审计工作, 并对审计 委员会负责。 第六条 公司依据经营规模和特点配置内部审计人员 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息, 不得进行 内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第六条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的, 涉及公司经营、财务或者对公司证券及衍 生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息或事项。尚未公开的信息 第七条 涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的 信息, 为内幕信息, 包括: (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二) 公司的重大投资行为, 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报 废一次超过该资产的 30%； (三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易, 可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； (五) 公司发生重大亏损或者重大损失； (六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； (七) 公司的董事、或者高级管理人员发生变动, 董事长或者总经理无法履 行职责； (八) ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 审批权限 1 第一条 为了加强江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理, 规范 公司的投资行为, 建立有效的投资风险约束机制, 保护公司和股东的利益, 根据国 家有关法律、法规和公司章程, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指: (一) 收购、出售股权、实物资产或其他资产; (二) 购买其他企业发行的股票或债券; (三) 以联营或组建有限责任公司的方式向其他企业投资; (四) 委托理财, 委托贷款; (五) 法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求, 需要报政府部门审批的, 应履行必要的报批 手续。 第四条 董事会根据股东会的决议, 负责对公司重大经营管理活动进行决策, 总经理负责主 持公司生产经营管理工作。 第五条 总经理应于每年一月份拟定公司年度投资计划, 经董事会审议, 报股东会审核批准。 第六条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过后, 提交股东 会审议, 并应及时披露: 第三章 对外投资的决策程序 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取 ...

1 第一条 为适应江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")企业战略的发展 需要, 保证公司发展规划和战略决策的科学性, 增强公司的可持续发展能力, 公司董事会特决定下设董事会战略委员会(以下简称"战略委员会"), 作为 研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏博俊工业 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制订本 工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构, 主要负责对公司长期发展战略 规划、重大战略性投资进行可行性研究, 向董事会报告工作并对董事会负 责。 第四条 战略委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规的规定。 第六条 战略委员会设主任一名, 由公司董事长担任。 第七条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议, 当战略委员会主任不能 或无法履行职责时, 由其指定一名其他委员代行其职责。 在战略委员会委员人数达到规定人数三人以前, 战略委员会暂停行使本工 作细则规定的职权。 江苏 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用专项制度 第一章 总 则 第二章 防止控股股东及关联方资金占用的原则 第五条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来时, 应当严格限制占用公 司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、 广告等期间费用, 也不得相互代为承担成本和其他支出。 1 第一条 为了进一步规范江苏博俊工业科技股份有限公司("公司")控股股东行为, 建 立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制, 杜绝控股股东及关联方资金占 用行为的发生, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步做好清理大股东占用上 市公司资金工作的通知》等法律、法规、规范性文件及《江苏博俊工业科技 股份有限公司章程》("《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特制订本 制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额的百分之五十以上的股东; 或者持 有股份的比例虽然 ...

可转换公司债券持有人会议规则 第一条 为规范江苏博俊工业科技股份有限公司（以下称"公司"或"发行 人"）可转换公司债券持有人会议（以下称"债券持有人会议"）的组织和行为， 界定债券持有人会议的权利和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》《公 司债券发行与交易管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —可转换公司债券》等法律、法规、规范性文件及《江苏博俊工业科技股份有限 公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制 订本规则。 债券简称及代码、发行日、兑付日、发行利率、发行规模、含权条款及投资 者权益保护条款设置情况等本期债券的基本要素和重要约定以本期债券募集说 明书等文件载明的内容为准。 江苏博俊工业科技股份有限公司 第一章 总则 第三条 债券持有人会议自本期债券完成发行起组建，至本期债券债权债务 关系终止后解散。债券持有人会议由债券持有人会议由全体债券持有人（包括所 有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有 ...