江苏博俊工业科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第二章 机构与人员 1 第一条 为规范江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部审计工作, 防范经营风险, 保护投资者合法权益, 依据《中华人民共和国审计法》《中国 内部审计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其配套指引 等法律、法规和公司章程及内控制度的规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计, 是对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的 真实性和完整性等情况进行检查监督的评价活动。 第三条 本制度适用于公司、公司各内部机构和职能部门、控股子公司以及具有重大 影响的参股公司。 第四条 公司董事会设立审计委员会, 审计委员会成员全部由不在公司担任高级管理人 员的董事组成, 独立董事应占审计委员会成员过半数, 且至少有一名独立董事 为会计专业人士。审计委员会召集人应由独立董事担任。 第五条 公司设立内部审计部门, 在审计委员会的领导下独立开展审计工作, 并对审计 委员会负责。 第六条 公司依据经营规模和特点配置内部审计人员 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息, 不得进行 内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第六条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的, 涉及公司经营、财务或者对公司证券及衍 生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息或事项。尚未公开的信息 第七条 涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的 信息, 为内幕信息, 包括: (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二) 公司的重大投资行为, 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报 废一次超过该资产的 30%； (三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易, 可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； (五) 公司发生重大亏损或者重大损失； (六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； (七) 公司的董事、或者高级管理人员发生变动, 董事长或者总经理无法履 行职责； (八) ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 审批权限 1 第一条 为了加强江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理, 规范 公司的投资行为, 建立有效的投资风险约束机制, 保护公司和股东的利益, 根据国 家有关法律、法规和公司章程, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指: (一) 收购、出售股权、实物资产或其他资产; (二) 购买其他企业发行的股票或债券; (三) 以联营或组建有限责任公司的方式向其他企业投资; (四) 委托理财, 委托贷款; (五) 法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求, 需要报政府部门审批的, 应履行必要的报批 手续。 第四条 董事会根据股东会的决议, 负责对公司重大经营管理活动进行决策, 总经理负责主 持公司生产经营管理工作。 第五条 总经理应于每年一月份拟定公司年度投资计划, 经董事会审议, 报股东会审核批准。 第六条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过后, 提交股东 会审议, 并应及时披露: 第三章 对外投资的决策程序 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取 ...

1 第一条 为适应江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")企业战略的发展 需要, 保证公司发展规划和战略决策的科学性, 增强公司的可持续发展能力, 公司董事会特决定下设董事会战略委员会(以下简称"战略委员会"), 作为 研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏博俊工业 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制订本 工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构, 主要负责对公司长期发展战略 规划、重大战略性投资进行可行性研究, 向董事会报告工作并对董事会负 责。 第四条 战略委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规的规定。 第六条 战略委员会设主任一名, 由公司董事长担任。 第七条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议, 当战略委员会主任不能 或无法履行职责时, 由其指定一名其他委员代行其职责。 在战略委员会委员人数达到规定人数三人以前, 战略委员会暂停行使本工 作细则规定的职权。 江苏 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用专项制度 第一章 总 则 第二章 防止控股股东及关联方资金占用的原则 第五条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来时, 应当严格限制占用公 司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、 广告等期间费用, 也不得相互代为承担成本和其他支出。 1 第一条 为了进一步规范江苏博俊工业科技股份有限公司("公司")控股股东行为, 建 立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制, 杜绝控股股东及关联方资金占 用行为的发生, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步做好清理大股东占用上 市公司资金工作的通知》等法律、法规、规范性文件及《江苏博俊工业科技 股份有限公司章程》("《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特制订本 制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额的百分之五十以上的股东; 或者持 有股份的比例虽然 ...

可转换公司债券持有人会议规则 第一条 为规范江苏博俊工业科技股份有限公司（以下称"公司"或"发行 人"）可转换公司债券持有人会议（以下称"债券持有人会议"）的组织和行为， 界定债券持有人会议的权利和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》《公 司债券发行与交易管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —可转换公司债券》等法律、法规、规范性文件及《江苏博俊工业科技股份有限 公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制 订本规则。 债券简称及代码、发行日、兑付日、发行利率、发行规模、含权条款及投资 者权益保护条款设置情况等本期债券的基本要素和重要约定以本期债券募集说 明书等文件载明的内容为准。 江苏博俊工业科技股份有限公司 第一章 总则 第三条 债券持有人会议自本期债券完成发行起组建，至本期债券债权债务 关系终止后解散。债券持有人会议由债券持有人会议由全体债券持有人（包括所 有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为建立健全江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")董事(非独立 董事)及高级管理人员(以下简称"经理人员")的考核和薪酬管理制度, 完善 公司治理结构, 公司董事会特决定下设董事会薪酬与考核委员会(以下简称 "董事会薪酬与考核委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏博俊工业 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制订本 工作细则。 第三条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第四条 董事会薪酬与考核委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及 其他有关法律、法规的规定。 第五条 董事会薪酬与考核委员会成员由三名董事组成, 其中两名为独立董事。 第六条 董事会薪酬与考核委员会设主任一名, 由独立董 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏博俊工业科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做 好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权 益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规 范性文件及《江苏博俊工业科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司。 1 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会秘书组织实施。董事会办公室是 公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构, 并 负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有 关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定义见下文第三 条)发生的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等, 设立或者增资全资子公司除 外); (三) 提供财务资助(含委托贷款); (四) 提供担保(指公司为他人提供的担保, 含对控股子公司的担保); (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); (七) 赠与或受赠资产; (八) 债权或债务重组; (九) 研究与开发项目的转移; (十) 签订许可协议; 前述主体受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的, 不因此构成关 联关系, 但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司 董事或者高级管理人员的除外。 第五条 具有下列情形之一的自然人, 为公司的关联自然人: 2 (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; (十四) 提供或接受 ...

江苏博俊工业科技股份有限公司 对外担保制度 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善江苏博俊工业科技股份有限公 司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依照《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")和《江苏博俊工业科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 及其他有关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的, 应 视同公司提供担保, 公司应按照本制度执行。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东会批准, 任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保应执行 本制度。 第六条 公司对外担保 ...