通用电梯股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，切实保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、深圳证券交易 所制定的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和 《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他任何职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的要求，认真履行 ...

通用电梯股份有限公司 第七条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 第三章 职责权限 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法律、法规、规范性文件的相关 规定，结合《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实 际情况，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责制 定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 ...

通用电梯股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人顾秦华，作为通用电梯股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过通用电梯股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规 定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-045 通用电梯股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 三次会议已于 2023 年 10 月 24 日召开，会议决议召开公司 2023 年第 二次临时股东大会。现将召开本次股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十三次会 议审议通过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为 2023 年 11 月 10 日（星期五）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13: ...

一、董事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 三次会议于 2023 年 10 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯表决的 方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 13 日以书面、电话方式送达 各位董事。本次会议由董事长徐志明先生召集并主持，会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事及高级管理人员列席了本 次会议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司 章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-040 通用电梯股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 以上补选独立董事的任职资格尚需经深圳证券交易所审核无异 议后，方可提交公司股东大会审议，并于股东大会审议通过之日起生 效。自公司股东大会同意选举顾秦华先生及郑长虹女士为公司独立董 事之日起 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-039 通用电梯股份有限公司 关于重大诉讼、仲裁事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 案件所处的诉讼（仲裁）阶段： 案件一：一审已判决 案件二：一审已判决 案件三：已撤诉 2. 上市公司所处的当事人地位：原告 3. 涉案的金额： 案件一：保证金 50,000,000.00 元、利息 5,178,082.19 元、违 约 金 3,500,000.00 元 、 律 师 费 损 失 660,000.00 元合计 59,338,082.19 元； 案件二：保证金 50,000,000.00 元、利息 5,178,082.19 元、违 约 金 3,500,000.00 元 、 律 师 费 损 失 660,000.00 元合计 59,338,082.19 元； 案件三： 供货保证金 20,000,000.00 元、利息 1,682,191.00 元、违约金 6,000,000.00 元、律师费损失 367,000.00 元合计 28,049,191.00 元； 案件 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-037 通用电梯股份有限公司 关于部分董事、高级管理人员股份变动计划实施完成的公告 本次股份变动的董事、高级管理人员保证向本公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 二、本次股份变动前后持股情况 | | | | 称 | | 股数（股） | 占总股本 | 股数 | 占总股本比 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 比 例(%) | （股） | 例(%) | | 张建林 | 合计持有股份 | 2116800 | 0.88 | 1587600 | 0.66 | | | 其中：无限售条件股份 | 529200 | 0.22 | 0 | 0.00 | | | 有限售条件股份 | 1587600 | 0.66 | 1587600 | 0.66 | | 孙建平 | 合计持有股份 | 1587600 | 0.66 | 1190700 | 0.49 | | | 其中：无限售条件股份 | 396900 | 0 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥200,596,996.18, representing a 0.61% increase compared to ¥199,389,584.76 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders was ¥8,329,475.24, a significant increase of 333.28% from a loss of ¥3,570,589.99 in the previous year[21]. - Basic earnings per share rose to ¥0.0347, up 332.89% from a loss of ¥0.0149 per share in the previous year[21]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 8,455,447.23, compared to CNY 415,333.01 in the same period of 2022, indicating a significant increase[162]. - The company reported a net profit for the first half of 2023 reached CNY 7,904,976.52, a significant recovery from a net loss of CNY 3,901,226.47 in the first half of 2022[157]. - The company reported a financial income of CNY 1,923,197.78, down from CNY 5,563,101.68, indicating a decrease in interest income[157]. - The company reported a significant increase in accounts payable, which rose to CNY 229,287,892.87 from CNY 139,164,667.77, representing an increase of about 64.7%[148]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities improved to ¥21,189,790.89, compared to a negative cash flow of ¥299,384,460.74 in the same period last year, marking a 107.08% increase[21]. - Cash inflows from operating activities totaled CNY 247,771,508.75, an increase from CNY 197,483,300.07 in the first half of 2022, representing a growth of approximately 25.5%[164]. - Cash outflows from investing activities amounted to CNY 148,868,418.60, down from CNY 322,077,183.98 in the first half of 2022, indicating a reduction in investment expenditures[166]. - The net cash flow from investing activities was CNY -48,018,653.75, an improvement from CNY -121,372,459.05 in the previous year[166]. - The company experienced a net cash decrease of CNY 26,782,798.28 in the first half of 2023, a significant improvement from a net decrease of CNY 431,636,828.79 in the same period last year[166]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 6.26% to ¥1,137,078,241.45 from ¥1,070,094,604.95 at the end of the previous year[21]. - Total liabilities increased to CNY 434,900,759.48 from CNY 376,252,183.61, which is an increase of approximately 15.5%[149]. - The company's equity attributable to shareholders rose to CNY 702,242,930.89, up from CNY 693,483,371.54, indicating an increase of about 1.1%[149]. - Cash and cash equivalents decreased to CNY 193,433,456.58 from CNY 223,641,875.03, a decline of approximately 13.5%[146]. - The total non-current assets increased to CNY 289,532,342.34 from CNY 211,113,530.39, reflecting a growth of approximately 37.1%[147]. Research and Development - Research and development investment increased by 18.55% to approximately ¥11.41 million, up from ¥9.62 million in the previous year[51]. - The company focuses on R&D and production optimization, leading to widespread market recognition of product quality[29]. - The company has established partnerships with several universities for talent training and technology transfer, enhancing its R&D capabilities[45]. - The company is investing in new product development, particularly in smart elevator systems, to meet evolving customer demands[110]. Market and Sales Strategy - The company aims to expand its market presence in the transportation sector, evidenced by winning a bid for the Suzhou Metro Line 8 project[42]. - The marketing network has expanded to cover over 20 provinces in China and several countries in Southeast Asia, contributing to increased market share[46]. - The company operates under a "make-to-order" production model, customizing elevators based on client specifications and contract agreements[36]. - The company plans to enhance its marketing network by establishing new branches and service centers, aiming to meet the growing customer demand and expand its overseas market share in line with the "Belt and Road" initiative[82]. Risks and Challenges - The company faces various operational risks, which are detailed in the report, and emphasizes the importance of investor awareness regarding these risks[4]. - The company is exposed to risks from macroeconomic fluctuations that could affect market demand for elevators[79]. - The company is also at risk from real estate market policy adjustments, which could impact new elevator sales[80]. - The company faces risks related to the dependence on distributors, which are crucial for sales; any negative events affecting these distributors could harm performance[76]. Corporate Governance and Compliance - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[95]. - The company has maintained a long-term cooperative relationship with customers and suppliers, ensuring the protection of their legal rights[98]. - The company has not engaged in any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[102]. - The company reported a participation rate of 56.93% in its first extraordinary shareholders' meeting held on February 28, 2023[89]. Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[157]. - The company has projected a sales target of 2.5 billion yuan for the upcoming fiscal year, indicating a strong growth outlook[110]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to further strengthen its market position[183].

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-035 通用电梯股份有限公司董事会 关于 2023 年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告 经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注 册，通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 60,040,000 股，每股面值 1 元，发行价格为 4.31 元/股，募集资金总金额为 258,772,400.00 元，扣除相关发行 费用人民币（不含税）41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币 216,993,680.62 元。上述募集资金已于 2021 年 1 月 15 日划至公司 指定账户，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情 况 进 行 了 审 验 ， 并 出 具 了 《 验 资 报 告 》 （ 报 告 文 号 ： XYZH/2021NJAA2 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-032 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 二次会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方 式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 14 日以书面、电话方式送达各位 董事。本次会议由董事长徐志明先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中独立董事周喻、赵芳以通讯方式出席）。 公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《2023 年半年度报告及摘要》 通用电梯股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案无需提交股东大会审议。 2.审议通过《2 ...