中辰电缆股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 中辰电缆股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步提升中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，规范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、 公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等法律、法规、规章、规范性文件及《中辰电缆股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中辰电缆股份有限公司信息披 露事务管理制度》（以下简称"《信息披露制度》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第四条 内幕信息知情人应知悉相关法律 ...

中辰电缆股份有限公司 董事会秘书工作细则 中辰电缆股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为完善中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范董 事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进董事会的高效运作和 科学决策，维护公司、股东、债权人及全体职工的合法权益，特制定本细则。 第二条 本细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准 则》等法律、行政法规、规范性文件及《中辰电缆股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定。 第三条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，承 担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，对董事会负责。 第四条 本细则是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第二章 董事会秘书的任职条件 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得董事会秘书资格证书。下列人员不得担 任董事会秘书： (一) 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； (二) ...

中辰电缆股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计和监督工作，维护公司 和全体股东的合法权益，改善经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国 审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》 《企业内部控制配套指引》等法律、法规、规范性文件和公司章程，结合公司实 中辰电缆股份有限公司 内部审计制度 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，依据国家有 关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制制度的建立和 实施、对风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效 率和效果等开展的监督、评价和建议活动。 第三条 本制度所称审计对象，包括但不限于公司各内部机构及其下属全资 子公司、控股子公司、分公司，以及相关责任人员。 第二章 内部审计机构与人员 第四条 公司设立审计部，并配备专职审计人员。审计人员必须具备必要的 专业知识及专业技能，审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 第五条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公。 第六条 内部 ...

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2025-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 关于修订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 11 | 董事会提名委员会工作细则 | 否 | | --- | --- | --- | | 12 | 董事会薪酬与考核委员会工作细则 | 否 | | 13 | 董事会战略委员会工作细则 | 否 | | 14 | 董事会秘书工作细则 | 否 | | 15 | 投资者关系管理制度 | 否 | | 16 | 董事、高级管理人员离职管理制度 | 否 | | 17 | 内部审计制度 | 否 | 上述制度已经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过，其中制度 1-7 尚 需 提 交 股 东 大 会 审 议 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 特此公告。 中辰电缆股份有限公司 董事会 2025 年 7 ...

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 公告编号：2025-040 | | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | 中辰电缆股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人中辰电缆股份有限公司董事会现就提名史勤为中辰电缆股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为中辰电缆股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过中辰电缆股份有限公司第三届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明 ...

中辰电缆股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人鲁桐作为中辰电缆股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人中辰电缆股份有限公司董事会提名为中辰电缆股 份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声 明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过中辰电缆股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： | 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2025-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任 ...

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2025-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人吴长顺作为中辰电缆股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人中辰电缆股份有限公司董事会提名为中辰电 缆股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过中辰电缆股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ ...

中辰电缆股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 中辰电缆股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司 "）董事、高级管 理人员离职程序，保障公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《中辰电缆股份有限公 司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、解任、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除 非经股东会选举、职工代表大会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之 日起自然终止；董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、 高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、行政法规、部 门规章和《公司章程》的规定，履行董事、高级管理人员职务。 第四条 公司董事可在任期届满以前辞任，辞任时应向公司提交书面辞职报 告，说明辞职原因。除另有规定外，公司收到辞 ...

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2025-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025年 7月 10日召开第三 届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 使用可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司 使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限至 本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募集资金投资项目 的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。现将有关 情况公告如下： 一、募集资金基本情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]678 号）同意注册申请， 中辰电缆股份有限公 ...

中辰电缆股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于第四届董事会董事候选人 任职资格的审查意见 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会提名委员会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》及《公司章程》等有关规定，对公司第四届董事会非独立董事候选人和独立 董事候选人的任职资格进行了审查，现发表审查意见如下： 一、关于对第四届董事会非独立董事候选人任职资格的审查意见 提名委员会全体委员一致同意提名杜南平先生、张茜女士、谢圣伟先生为公 司第四届董事会非独立董事候选人并同意提交公司董事会审议。 二、关于对第四届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 经审查，公司第四届董事会独立董事候选人均具备《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关规定中的担任上市公司独立董事的任职条件、专业背景 和工作经验，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不是失 信被执行人，也未受到过中国证监会和证券交易场所的处罚和惩戒，且 ...