曼卡龙珠宝股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范曼卡龙珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及 《曼卡龙珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作，应当对内幕信息知情人 信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整，报送及时。董事会秘书为内幕信息日常管理工作负责人，负责公司内 幕信息及知情人登记入档和报送事宜。 第三条 公司董事会办公室为内幕信息登记备案工作的日常工作部门，负责 信息披露管理、内幕信息登记备案工作，公司董事会办公室是公司唯一的信息披 露机构，未经董事会批准同意或授权，公司任何部 ...

曼卡龙珠宝股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对曼卡龙珠宝股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、部门规 章、规范性文件以及《曼卡龙珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股 份还包括记载在其信 ...

曼卡龙珠宝股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，健全公司内控体系，充分发挥独立董事 在年报信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事履职指引》《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《曼卡 龙珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二章 职责义务 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中会同公司审计委员会， 切实履行职责，勤勉尽责。 第十一条 在年度报告编制和审议期间，且在年度报告公告前 15 日内（因 特殊原因推迟公告日期的，自原预约的公告日前 15 日起算），独立董事不得买 卖公司股票。 第三章 附则 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 及其他主管部门等关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。 第四条 公司董事会秘书、财务负责人负责协调独立董事与公司其他董事、 经营管理层及相关人员的沟通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和 必要的专业意见。 第五条 公司有关人员应当积极配 ...

曼卡龙珠宝股份有限公司 第五条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集 资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范曼卡龙珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文 件及《曼卡龙珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 公司 ...

曼卡龙珠宝股份有限公司 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和 考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《曼卡龙 珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法规，特制定本 细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对公司和董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公 司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 董事会秘书工作细则 第三条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章 程》规定的其他高级管理人员担任。 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、法律、企业管理等方面知识， 具有良好的个人品德和职业道德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。 第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的不得担任高级管理人员情形的； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满的； 第一章 总 则 （三）被证券 ...

第四条 公司董事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章 关联方和关联关系 第五条 本公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 曼卡龙珠宝股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关 联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规 范性文件及《曼卡龙珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制订本制度。 第二条 本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制度的规 定。 第三条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 1、直接或间接控制公司的法人或者其他组织； 2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； 3、本制度所称的关联自然人直接 ...

曼卡龙珠宝股份有限公司 对外担保决策制度 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合 法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《曼卡龙珠宝股份有限公司章程》，特制订本决策制度。 第一条 公司为他人提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制风险。 第二条 为他人提供担保，包括公司为其控股子公司提供担保。本制度中所 称控股子公司包括全资子公司、控股子公司以及通过其他形式实际控制的公司。 第三条 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保事 项相关的印章使用登记。 第四条 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策， 支持并配合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序和披露义务，不得强 令、指使或要求公司及相关人员违规对外提供担保。控股股东、实际控制人强令、 指使或要求公司及相关人 ...

曼卡龙珠宝股份有限公司 对外投资决策制度 （九）法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的其他投资。 设立或者增资全资子公司的除外。 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现曼卡龙珠宝股份有限公司（以下简 称"公司"）资产的保值增值，根据法律法规、规范性文件及《曼卡龙珠宝股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为，对外投资指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （五）证券、基金投资和衍生品交易； 第一章 总 则 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。 （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （六）债券、委托贷款及其他债券投资； （七）公司本 ...

曼卡龙珠宝股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范曼卡龙珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的离职程序，维护公司治理结构的稳定性和连续性，保护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《曼卡龙珠 宝股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第六条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，或者独 立董事出现不符合独立性条件或任职资格的，相关董事、高级管理人员应当立即 停止履职并由公司按照相关规定解除其职务： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满。 ...

曼卡龙珠宝股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为提高曼卡龙珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作的效率，明确公司内部各部门、各控股子公司、各分公司的信息收 集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 2 号——创业板上市公 司规范运作》《曼卡龙珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他法律法规、规范性文件，并结合公司实际，制订本制度。 第二条 本制度所称重大信息指公司尚未公开的、对公司可能或已经产生 较大影响的信息以及所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的 信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信 息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员、 部门及公司，应及时将其知悉的重大信息向董事会秘书和董事会办公室报告的制 度。 第三条 本制度所称"负有 ...