北京建工环境修复股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，加强公司对外投资 管理，防范对外投资风险，提高对外投资效益，实现公司资产的保值增值，依照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产 监督管理暂行条例》《企业国有资产交易监督管理办法》《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法 律、法规、规章、规范性文件的相关规定，以及《北京建工环境修复股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。 （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； 1 "子公司"）的对外投资行为。 第二章 公司对外投资权限 第五条 公司党委会为公司投资行为的前置研究讨论机构，公司股东 ...

第一章 总则 第一条 为规范北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的组织和行为，提高股东会议事效率，保障股东的合法权益，确保股东会能够 依法行使职权和依法决议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规章、 规范性文件及《北京建工环境修复股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定制定本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，依法行使下列职 权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； （十三）公司年度股东会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超 过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，该授权在下一年度股东 会召开日失效； 北京建工环境修复股份有限公司 股东会议事规则 1 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少 ...

第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 北京建工环境修复股份有限公司 （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 关联交易管理制度 （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； 第一章 总则 第一条 为规范北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保证公司与关联方之间所发生的关联交易合法、公允、合理，充分保 障公司及全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《北京建工环境修复股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司发生的关联交易应当遵循诚实信用、公开、公平的原则，做到 定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组等方式减 少关联交易。 第二章 关联人及关联交易的认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 公司与本条第（ ...

北京建工环境修复股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司 监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件 以及《北京建工环境修复股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括对公司控股 子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担法律责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度 ...

北京建工环境修复股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为建立健全北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"修复公司"） 合规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培养合规文化，实现依法合规经 营，结合修复公司实际，制定本办法。 第二条 本办法用于规范修复公司的合规管理，全资、控股企业（以下简称"子 企业"）应按照本办法建立本企业的合规管理制度体系，修复公司按照本办法对子企 业的合规管理进行指导、监督和评价。 第三条 相关词语定义 合规，是指各企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、 商业习惯和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 合规义务，是指企业设立及经营过程中，企业及其员工应当遵守的合规要求和选 择遵守的合规承诺，其来源包括外部规则和内部规则。 合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造 成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性及其后果。 合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以各企业及其员工经营管理行为为 对象，开展包括风险识别、制度制定、合规审查、合规检查、风险应对、责任追究、 考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 合 ...

北京建工环境修复股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"公司"）管理 效率和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等相关规定及《北京建工环境修复股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 特制定本细则。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的职责权限与 工作分工、主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的 规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 经理机构 第四条 公司经理机构设总经理1名，副总经理若干名，总会计师1名，技术 总监1名。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动职工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公，公道正派； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善北京建工环境修复股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会 的组成人员结构，使董事会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《北京建工环境修复股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关法律、法规、规章和规范性文件的有关规定，公司董事会下设提名委员会 （以下简称"委员会"），并制订本工作细则。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关 法律、法规、规章和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第五条 委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提 名，并由董事会任命。 第六条 委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。召 集人由委员会选举，经全 ...

合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。 公司董事会是内幕信息的管理机构。 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，主要负责办理上市公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜。 董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 北京建工环境修复股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理》等有关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定以及 《北京建工环境修复股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司应配合做 好内幕信息知情人 ...

北京建工环境修复股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件及《北京建工环境修复股份有限公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换 公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司募集的资金实行严格的专户管理，并限于募集文件所明确的投 资项目和计划使用，变更募集资金的用途，必须经过股东会批准，并履行信息披 露义务和其他相关法律义务。 第五条 公司应建立募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的 ...

北京建工环境修复股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应北京建工环境修复股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，提升公司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发 展报告（试行）》、北京市国资委《市管企业合规管理指引（试行）》、《北京 建工环境修复股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司董事会下设战略与ESG委员会（以下简称"委员会"），负责对公司长期发 展战略、ESG与可持续发展、合规管理及重大投资决策进行研究并提出建议，并 制订本工作细则。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关 法律、法规、规章和规范性文件的规定。 第五条 委员会委员由董 ...