2023 年度独立董事述职报告（宋长发） 各位股东及股东代表： 一、基本情况 本人宋长发，1963 年 12 月出生，大学专科学历。1983 年 8 月至 1989 年 3 月任 上海禽蛋公司三厂科员；1989 年 4 月至 1992 年 11 月任上海市虹口区审计局科员； 1992 年 12 月至 1997 年 6 月任上海公正审计师事务所副所长；1997 年 7 月至 1999 年 11 月任上海长信会计师事务所部门经理；1999 年 12 月至 2002 年 12 月任立信会 计师事务所部门经理；2003 年 1 月至 2009 年 6 月任万隆会计师事务所副主任；2009 年 7 月至 2010 年 8 月任万隆亚洲会计师事务所副主任；2010 年 9 月至 2020 年 5 月 任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、上海分所所长；2020 年 8 月至 2020 年 12 月担任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所合伙人；2021 年 1 月起，担任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所所长、合 伙人。现任公司独立董事。 上海中洲特种合金材料股份有限公司 本人作为上海中 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（韩木林） 各位股东及股东代表： 本人作为上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法 律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认真行使权利，依法履职，充分发挥独 立董事的独立性和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人韩木林，1963 年 5 月出生，本科学历，教授级高级工程师。1985 年至 1998 年，冶金部包头钢铁设计研究院总设计师；1998 年至 2018 年，任中国锻压协会副秘 书长，2019 年至今，任中国锻压协会副理事长。2013 年 9 月公司召开创立大会暨第 一次股东大会后至 2019 年 9 月，曾担任公司独立董事。现任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 2023 年度 众会字(2024)第 01601 号 上海中洲特种合金材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称"中洲特材公司")编制 的《上海中洲特种合金材料股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报 告》（以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制 专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是中 洲特材公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 专项鉴证报告 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对 ...

国投证券股份有限公司 关于上海中洲特种合金材料股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"中洲特材"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证劵交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对中洲特 材首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查，具体情况 如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555 号）同意注册，上海中洲特 种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"中洲特材"）公开发 行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，并于 2021 年 4 月 9 日在深圳证券交易 所创业板上市交易。本次发行完成后公司的股份总数由 90,000,000 股变更为 1 ...

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2024-007 2、本次解除限售股份的限售起始日期为 2021 年 4 月 9 日，发行时承诺的持 股期限为 36 个月，上市流通日期为 2024 年 4 月 9 日。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555 号）同意注册，上海中洲 特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"中洲特材"） 公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，并于 2021 年 4 月 9 日在深圳证 券交易所创业板上市交易。本次发行完成后公司的股份总数由 90,000,000 股变 更为 120,000,000 股，其中无限售条件流通股为 28,453,578 股，占发行后总股 本的比例为 23.71%，有限售条件流通股为 91,546,422 股，占发行后总股本的比 例为 76.29%。 （二）公司上市后股本变动情况 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 ...

证券代码：300963 证券简称:中洲特材 公告编号：2024-006 上海中洲特种合金材料股份有限公司 关于公司向银行申请授信并由子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月20 日、2023年5月26日分别召开了第四届董事会第四次会议及2022年年度股东大会审 议通过《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的议 案》，同意公司及全资子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司（以下简称"江 苏新中洲"）向银行申请总额不超过人民币60,000万元的授信额度。具体内容 详见公司2023年4月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公 司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的公告》（公告 编号：2023-017）。 为满足公司生产经营需求，公司向宁波银行股份有限公司上海分行申请授 信人民币15,000万元，其授权期限在公司2022年年度股东大会审议通过之日起 一年有效期内。全资子公司江苏新中洲为本次公司 ...

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2024-005 1、增持主体：冯明明先生，为公司控股股东、实际控制人、董事长。 上海中洲特种合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人、董事长增持 公司股份计划实施结果的公告 公司控股股东、实际控制人、董事长冯明明先生保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于控股股东、实际控制人、 董事长增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-004），基于对公司未来发 展的坚定信心和长期投资价值的认同，公司控股股东、实际控制人、董事长冯明 明先生计划自 2024 年 1 月 23 日起 6 个月内，通过集中竞价交易的方式增持公司 股份，增持金额不低于人民币 200 万元，增持所需的资金来源为自有资金，本次 增持不设定价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机 实施增持计划。 ...

控股股东、实际控制人、董事长增持公司股份的 专项核查意见 二〇二四年二月 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 上海中洲特种合金材料股份有限公司 中国上海市世纪大道 88 号金茂大厦 18 层 (200120) 18F, Jin Mao Tow er, 88 Century Avenue, Shanghai, China T: +86 21 3886 2288 F: +86 21 3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受上海中洲特种合 金材料股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司控股股东、实际控制人、 董事长冯明明增持公司股份（以下简称"本次增持"）的相关事宜出具本专项核查 意见。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简 称"《收购管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—— 股份变动管理》（以下简称"《股份变动管理指引》"）等相关法律、法规、规章、 规范性文件之规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 本着审慎性及重 ...

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2024-004 上海中洲特种合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人、董事长增持 公司股份计划的公告 公司控股股东、实际控制人、董事长冯明明先生保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 2、截至本公告日，冯明明先生直接持有公司股份 82,877,100 股，占公司股 份总数的 35.42%；另外还通过上海盾佳投资管理有限公司间接控制公司股份 18,936,450 股，占公司股份总数的 8.09%。冯明明先生合计持有或控制公司股份 数为 101,813,550 股，占公司股份总数的 43.51%。 3、本次公告前 12 个月内，冯明明先生未披露过增持计划。 4、本次公告前 6 个月，冯明明先生不存在减持公司股份的情形。 上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 22 日收到公司控股股东、实际控制人、董事长冯明明先生《关于增持公司股份 计划的告知函》（以下简称"告知函"）：基于对公司未来发展的坚定信心和长 期 ...

二、终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易的原因 公司与相关各方为产业投资基金的设立做出了积极准备和相应安排，但由于 基金整体募资进度未满足预期，经各方友好协商，决定终止本次产业投资基金的 设立。 国投证券股份有限公司 关于上海中洲特种合金材料股份有限公司 终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"中洲特材"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 等有关法律法规的规定，对中洲特材终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易 之事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、公司参与投资设立产业投资基金暨关联交易概述 公司于 2023 年 7 月 6 日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五 次会 ...