中信证券股份有限公司 关于 江苏华绿生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二〇年十月 | 声 明 2 | | --- | | 一、本次证券发行基本情况 3 | | 二、发行人本次发行情况 16 | | 三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 17 | | 四、保荐人与发行人的关联关系 19 | | 五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 20 | | 六、保荐机构对发行人是否就本次证券发行上市履行相关决策程序的说明 21 | | 七、保荐机构对发行人是否符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的说明 | | 22 | | 八、对公司持续督导期间的工作安排 23 | | 九、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 24 | 江苏华绿生物科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"、"本保荐人"、 "保荐机构"或"本保荐机构"）及具体负责本次证券发行上市项目的保荐代表 人已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市 保 ...

中信证券股份有限公司 关于 江苏华绿生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 10 中信证券股份有限公司 © CITIC Securities Company Limited ( 广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二〇年十月 江苏华绿生物科技股份有限公司 发行保荐书 目 录 | 声 明 … | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 …………………………………………………………………………3 | | 一、保荐机构名称 … | | 二、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员情况 ……………………………………………………………………………………………………………………3 | | 三、发行人基本情况 | | 四、保荐机构与发行人的关联关系 … | | 五、保荐机构内核程序和内核意见 | | 保荐机构承诺事项 第二节 | | 第三节 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 ……………………………8 | | 一、保荐结论 … | | 二、本次发行履行了必要的决策程序 … | | 三、发行人符合《证券法》规定的发行条件 | | 四、发行人 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-011 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于回购公司股份比例达到 1%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日 召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用不低于人民币 3,000 万元（含本数）且不超过人民币 6,000 万元（含本数）自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，并在适宜时 机用于实施股权激励计划或者员工持股计划。具体内容详见公司同日于巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编 号：2024-007）。 2024 年 3 月 7 日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方 式回购公司股份 400,300 股，具体内容详见公司 2024 年 3 月 8 日于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号： 2024-010）。 依照《上市 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-010 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 一、首次回购公司股份的具体情况 2024 年 3 月 7 日，公司通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易 方式首次回购公司股份 400,300 股，占公司当前总股本的 0.34%，最高成交价为 12.59 元/股，最低成交价为 12.35 元/股，成交总金额为人民币 4,997,860.00 元 （不含交易费用）。 二、首次回购公司股份的合法合规性说明 公司首次回购股份的时间、数量、价格及集中竞价交易的委托时段均符合 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十七条、十 八条的相关规定，具体如下： 1、公司未在下列期间内回购公司股份： 1 （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 202 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-009 以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后的持股数量总数。 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 | 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数量/股 | 占无限售条件 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 流通股比例 | | 1 | 江苏高投发展创业投资有限公司 | 6,315,400 | 9.07% | | 2 | 陈惠 | 3,000,000 | 4.31% | | 3 | 北京泰德圣私募基金管理有限公司－泰德 | 1,208,300 | 1.74% | | | 圣投资致圣量化 2 号私募证券投资基金 | | | | 4 | 北京泰德圣私募基金管理有限公司－泰德 | 1,184,500 | 1.70% | | | 圣投资－泰来景睿私募证券投资基金 | | | | 5 | 新余诚鼎汇投资管理中心（有限合伙） | 1,072,000 | 1.54% | | 6 | 新余诚众棠投资管理中心（有限合伙） | ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-008 江苏华绿生物科技股份有限公司 回购股份报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中 竞价交易方式回购公司部分人民币普通股 A股股份。 1、回购资金总额：拟使用内部不低于人民币 3,000万元（含本数）且不超过人 民币 6,000万元（含本数）自有资金。 2、回购价格：不高于公司董事会审议通过回购股份决议前 30 个交易日公司股 票交易均价的 150%，回购价格上限为 18.88元/股。 3、回购数量：按回购资金总额下限人民币 3,000 万元、回购价格上限人民币 18.88 元/股进行测算，预计回购股份总数约为 1,588,983 股，占公司当前总股本的 1.35%；按回购资金总额上限人民币 6,000万元、回购价格上限人民币 18.88元/股进 行测算，预计回购股份总数约为 3,177,966股，占公司当前总股本的 2.70%。具体回 购股份的数量及占公司总股本的比例以回购期满或者回购完毕时 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-006 江苏华绿生物科技股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七 次会议于 2024 年 3 月 4 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议 通知于 2024 年 3 月 3 日以通讯方式向全体董事送达。会议由公司董事长余养朝 先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、高级 管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为增强投资者对公司的 投资信心，同时为进一步健全公司长效激励机制，充分调动员工的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康、 稳定、可持续发展，在综合考虑公司业务 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-007 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中 竞价交易方式回购公司部分人民币普通股 A股股份。 1、回购资金总额：拟使用内部超过人民币 3,000万元（含本数）且不超过人民 币 6,000万元（含本数）自有资金。 2、回购价格：不高于公司董事会审议通过回购股份决议前 30 个交易日公司股 票交易均价的 150%，回购价格上限为 18.88元/股。 3、回购数量：按回购资金总额下限人民币 3,000 万元、回购价格上限人民币 18.88 元/股进行测算，预计回购股份总数约为 1,588,983 股，占公司当前总股本的 1.35%；按回购资金总额上限人民币 6,000 万元、回购价格上限人民币 18.88 元/股进 行测算，预计回购股份总数约为 3,177,966股，占公司当前总股本的 2.70%。具体回 购股份的数量及占公司总股本的比例以回购期满 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-005 1、提议人：公司实际控制人、董事长兼总经理余养朝先生。截至本公告披 露日，余养朝先生直接持有公司 36,107,628 股股份，通过宿迁华鑫投资管理中 心（有限合伙）间接持有公司 372,400 股股份，合计持有公司 36,480,028 股股 份，占公司总股本的 30.94%。 2、提议时间：2024 年 3 月 3 日 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于收到实际控制人、董事长提议回购公司股份的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 3 日收到公司实际控制人、董事长兼总经理余养朝先生出具的《关于提议江 苏华绿生物科技股份有限公司回购公司股份的函》。余养朝先生提议公司以自 有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部 分人民币普通股（A 股）股票，现将具体内容公告如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 3、是否享有提案权：是 二、提议回购股份的原因和目的 提议人余 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-003 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 1997 年成为中国注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2019 年开始 在致同所执业；近三年签署上市公司审计报告 1 份，签署新三板挂牌公司审计报 告 0 份。 （二）执业资质：中国注册会计师 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日 召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2023 年度审计机构。具体内容详见同 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘 2023 年度审计机构的 公告》（公告编号：2023-013）。 上述事项已经公司于 2023 年 5 月 9 日召开的 2022 年度股东大会审议通过。 一、签字注册会计师变更情况 致同所作为公司 202 ...