现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京商络电子股份有限公司 2024 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为南京商络电子股份有限公司（以下简称"商络电子"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐人，于 2024 年 12 月 30 日对商络电子 2024 年有关情况进行了现场检查，报 告如下： | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 | √ | | | --- | --- | --- | | 险 | | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | | 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求 予以整改 | | √ | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | | 无。 | | | 4 1 现场检查报告 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 | √ | | --- | --- | | 适用） | | | 个月内建立内部审 ...

培训情况报告 2024 年 12 月 30 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对商络电子董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员 的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2024 年 12 月 30 日，培训小组根据通过采取现场授课、线上授课相结合的 方式对公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东 和实际控制人等相关人员培训。本次培训重点介绍了上市公司规范运作、强制退 市与规范减持规则、并购重组新规等内容，并结合相关案例进行讲解。本次培训 促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员在公司 规范运作等方面所应承担的责任和义务，并有利于促进上市公司更规范的开展资 本运作。 1 培训情况报告 二、本次培训人员情况 华泰联合证券有限责任公司关于 南京商络电子股份有限公司持续督导期 2024年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作 为南京商络电子股份有限公司（以下简称"商络电子" ...

Core Viewpoint - The company, Shangluo Electronics, announced share reduction plans by its controlling shareholder and some directors, indicating potential changes in shareholding structure without affecting control or governance significantly [1][2][3]. Share Reduction Plans - The controlling shareholder, Sha Hongzhi, holds 249,959,720 shares (36.58% of total shares excluding repurchased shares) and plans to reduce holdings by up to 2.4 million shares (0.35% of total shares) within three months starting from December 26, 2024 [2]. - Directors Liu Chao and Tang Bing plan to reduce their holdings by up to 800,000 shares each (0.12% of total shares) during the same period [3]. Company Background - Shangluo Electronics was listed on the ChiNext board on April 21, 2021, with an initial public offering of 50.4 million shares at a price of 5.48 yuan per share [3]. - The company raised a total of 276.19 million yuan, with a net amount of 231.09 million yuan after deducting issuance costs [4][5]. Financial Performance - In the 2023 annual report, the company reported a revenue of 5.103 billion yuan, a decrease of 9.53% year-on-year, and a net profit of 33.99 million yuan, down 74.32% [8]. - For the first three quarters of 2024, the company achieved a revenue of 4.661 billion yuan, an increase of 15.68%, and a net profit of 53.48 million yuan, up 61.76% [8].

关于部分董事减持计划预披露的公告 公司董事刘超先生、公司董事唐兵先生保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 证券代码：300975 证券简称：商络电子 公告编号：2024-106 南京商络电子股份有限公司 南京商络电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事刘超先生持有公司 587.99 万股（占剔除回购专用账户股份后公司总股本比例 0.86%）股份，拟在本 公告披露日起 15 个交易日后的 3 个月内（即 2024 年 12 月 26 日至 2025 年 3 月 25 日，窗口期除外）通过集中竞价交易或大宗交易方式减持其持有的不超过 80.00 万股公司股份（占剔除回购专用账户股份后公司总股本的 0.12%）。 董事唐兵先生持有公司 420.00 万股（占剔除回购专用账户股份后公司总股 本比例 0.61%）股份，拟在本公告披露日起 15 个交易日后的 3 个月内（即 2024 年 12 月 26 日至 2025 年 3 月 25 日，窗口期除外）通过集中竞价交易或大宗交易 方式减持其持有的不超过 ...

证券代码：300975 证券简称：商络电子 公告编号：2024-105 南京商络电子股份有限公司 关于控股股东、实际控制人减持计划预披露的公告 公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理沙宏志先生保证信息披露的内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 南京商络电子股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人、 董事长、总经理沙宏志先生持有公司股份 249,959,720 股，占剔除回购专用账户 股份后公司总股本的 36.58%，拟在本公告披露日起 15 个交易日后的 3 个月内 （即 2024 年 12 月 26 日至 2025 年 3 月 25 日，窗口期除外）通过集中竞价交易 或大宗交易方式减持其持有的不超过 240.00 万股公司股份（占剔除回购专用账 户股份后公司总股本的 0.35%）。 公司于近日收到沙宏志先生出具的《股份减持计划告知函》，现将有关情况 公告如下： 一、股东的基本情况 （一）股东姓名：沙宏志； （二）持股数量及比例：截至本公告日，沙宏志先生持有公司股份 249,959,720 股 ...

证券代码：300975 证券简称：商络电子 公告编号：2024-100 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会采取现场投票结合网络投票的方式召开。 一、召开会议的基本情况 （一）会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024年12月3日下午14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2024年12月3日上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2024年12月3日09:15-15:00 的任意时间。 南京商络电子股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （二）会议召开地点：南京市雨花台区玉盘西街4号绿地之窗C3-9层公司会议 室 （三）会议召集人：公司第三届董事会 （四）召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式 （五）会议主持人：董事蔡立君先生 公司董事长沙宏志因公无法主持会议，经半数以上董事共同推举董事蔡立君 主持本次会议。公司 ...

证券代码：300975 证券简称：商络电子 公告编号：2024-102 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： 1、审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 经审议，监事会同意选举沙汉文先生为公司第四届监事会主席，任期三年， 自本次监事会通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。沙汉文先生简历详见 附件。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。 南京商络电子股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京商络电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议 于 2024 年 12 月 3 日在公司会议室召开。本次会议在公司同日召开的 2024 年第 二次临时股东大会选举产生第四届监事会成员后，经第四届监事会全体监事同意 豁免会议通知期限要求，现场发出会议通知。本次会议经全体监事推举由公司监 事沙汉文先生召集并主持，应出席监事 ...

证券代码：300975 证券简称：商络电子 公告编号：2024-103 南京商络电子股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券 事务代表的公告 公司第四届董事会由以上7名董事组成，任期为自公司2024年第二次临时股 东大会决议通过之日起三年。 公司第四届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》 中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。独立董事任职资格和 独立性已经深圳证券交易所审核无异议。董事会中兼任高级管理人员的董事人数 未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京商络电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月15日召开职 工代表大会选举产生了第四届监事会职工代表监事，于2024年11月15日召开第三 届董事会第二十二次会议及第三届监事会第二十一次会议、于2024年12月3日召 开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于换届选举第四届董事 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于南京商络电子股份有限公司 二、募集资金投资项目情况 根据《南京商络电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创 业板上市募集说明书》（以下简称"募集说明书"），公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金 | | 1 | 商络电子供应链总部基地项目 | 38,132.49 | 29,300.00 | | 2 | 商络电子数字化平台升级项目 | 1,417.50 | 1,350.00 | | 3 | 补充流动资金 | 9,000.00 | 9,000.00 | | | 合计 | 48,549.99 | 39,650.00 | 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京商络电子股份有限公司（以下简称"商络电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券持续督导阶段的保荐 人，根据 ...

南京商络电子股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京商络电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会议 于 2024 年 12 月 3 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议在公司 同日召开的公司 2024 年第二次临时股东大会选举产生第四届董事会成员后，经 第四届董事会全体董事同意豁免会议通知期限要求，现场发出会议通知。本次会 议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司全体监事和高级管理人员列席了会 议。本次董事会经半数以上董事推选由董事沙宏志先生召集并主持。本次会议召 开符合相关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：300975 证券简称：商络电子 公告编号：2024-101 经与会董事投票表决，审议通过了如下决议： 1、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 经与会董事审议，同意选举沙宏志先生为公司第四届董事会董事长，任期三 年，自本次董事会通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。沙宏志先生简 ...