内部审计制度 三河同飞制冷股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计制度，规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计 在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和《三河同飞制 冷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 内部审计是公司实施内部经济监督，依法检查会计账目及相关资产 的经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第三条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作规则并 予以披露。审计委员会成员应当全部由不在本公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应占多数并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 公司设立审计部，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实 性和完整性等情况进行检查监督。 （二）通晓内部审计内容及内部审计操作技术； （三）熟悉公司 ...

募集资金管理制度 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得 三河同飞制冷股份有限公司 募集资金管理制度 三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）为规范使用募集资金，保 证募集资金安全，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《三河同飞制冷 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金。募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有 证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉 ...

累积投票制度 三河同飞制冷股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第一条 为完善三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，规 范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规及《三河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制是指股东会选举两名或两名以上董事时，股东所持 每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于其所 持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中 投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向 各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本制度适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。股东会仅选举一 名董事时，不适用累积投票制。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会通知中， 表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 本制度所称董事包括独立董事和非职工代 ...

对外投资决策制度 三河同飞制冷股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总则 第一条 为了加强三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对 外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《三河同 飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本制 度第三条规定的形式进行投资的行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导 致公司对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。 第三条 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动 产、经营性资产、单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目以及其他长期、 短期债券、委托理财等。 第四条 对外投资应遵循的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规 ...

董事会战略委员会实施细则 三河同飞制冷股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《三河同飞制冷股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。委员在任期内出现不适合任职的情形时， 该委员应主动辞职或由公司董事会予以撤换。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委 ...

第一章 总则 第一条 为规范三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《三河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《三河 同飞制冷股份有限公司对外投资决策制度》的有关规定，结合公司的实际情况 制定了本制度。 风险投资管理制度 三河同飞制冷股份有限公司 风险投资管理制度 第二条 本制度所称风险投资，包括证券投资、衍生品交易以及中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门认定的其他属于风险投资的投资 行为。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证 券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司从事风险投资的原则： （一）公司的风险投资应遵守国家法 ...

防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金专项制度 三河同飞制冷股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）的 资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机 制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、 股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《三 河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东、实际控制人及其他关 联方垫付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东、实际控制人 及其他关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接 ...

子公司管理办法 三河同飞制冷股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《公司法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范 性文件以及《公司章程》《对外投资决策制度》的有关规定，结合公司情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立的，具有独立法人资格的公司。子公司包括： （一）公司的全资子公司； （二）公司的控股子公司，包括： 1、公司持股比例超过 50%的控股子公司； 2、公司持股比例虽然低于 50%，但根据相关协议的约定拥有其实际控制权、 有权委派或更换其总经理和财务负责人的子公司。 第三条 公司总经办是公司管理子公司事务的职能部门，代表公司对子公司 行使股东的权利。 第四条 本办法适用于公司及公司子公司。子公司董事、高级管理人员应严 格执行本办法，并应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第二章 子公司管理的基本原则 第三章 规范运作 第八条 子公司应当依据《公司法》 ...

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 三河同飞制冷股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法 规以及《三河同飞制冷股份有限公司章程》、公司《信息披露事务管理制度》的 有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》、深圳证券交易所关于豁免 披露相关要求及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、 豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、 豁免情形的应披露信息，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项 的事后监管。对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应当及时披露。 第四条 信息披露暂缓、豁免事项必须按照本制度要求履行内部审核程序 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 三河同飞制冷股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、 法规、规范性文件以及《三河同飞制冷股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员等主体应当遵守本制度。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事和高级 ...