东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规的要求，对百洋医药 2023 年度募集资金实际存放与使用情况进行了 核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛百洋医药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1809 号）同意注册，青岛百洋医药股份 有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）5,260 万股， 每股发行价格为人民币 7.64 元，募集资金总额为人民币 40, ...

关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度审计机构，根据《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定和要求，公司对立信审计过程 中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至 2023 年末，立信 拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 二、会计师事务所履职情况 青岛百洋医药股份有限公司 三、总体评价 公司认为立信在公司年报审计过程中能够遵守职业道德准则，按照中国注册 会计师审计准则执行审计工 ...

青岛百洋医药股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章 程》《监事会议事规则》等相关规定的要求，从维护公司和股东利益的角度出发， 认真履行监督职责，对公司经营活动、财务状况、内部控制及董事、高级管理人 员履行职责等方面进行了有效监督，提高了公司规范运作水平，保障公司平稳健 康发展。现将2023年度监事会工作情况汇报如下： 一、监事会工作情况 （一）监事会成员情况 报告期内，公司监事会成员无变动情况。公司现有监事3名，其中职工监事1名。 （二）监事会会议召开情况 2023年度，监事会共召开9次会议，历次会议在通知、召集、议事程序、表 决方式和决议内容等方面均按照《公司法》《公司章程》的相关要求规范运作。 具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 会议审议的议案 | | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监事会 | 审议通过以下议案： | | | 第四次会议 | 1、《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》 | | | 第三届监事会 | 审议通过 ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，就《青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度内部控制评 价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"）进行了核查，核查情况及核查意见 如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员等有关人员就公司内部控制 的情况进行沟通；查阅公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度、内部审计 制度及公司内部控制及管理等各项规章制度；查阅了股东大会、董事会、监事会 等会议记录、监事会报告、独立董事意见等相关资料；查阅公司《内部控制评价 报告》等方式，对公司内部控制的完整性、合理性、有效性和《内部控制评价报 告》的真实性、 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 青岛百洋医药股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会 议于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以邮件形式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席牟君女士召集并主持， 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》； 根据公司监事会 2023 年度工作情况，监事会作出了《2023 年度监事会工作 报告》。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | 青岛百洋医药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年年度股东大会 2. 股东大会的召集人：董事会。2024年4月19日召开的青岛百洋医药股份有 限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于召开 2023年年度股东大会的议案》。 3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月13日（星期一）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2024年5月13日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的时 ...

2、向不特定对象发行可转债募集资金 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛百洋医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]613号）同意注册，公司 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）860万张，每张面值为 人民币100元，募集资金总额为人民币86,000.00万元，扣除发行费用778.85万元 后，募集资金净额为85,221.15万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023 年4月20日对上述资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字 [2023]第ZG11150号）。 | 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券代码：百洋转债 | 青岛百洋医药股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛百洋医药股份 ...

青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郝先经） 作为青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责， 充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护公司和全体 股东特别是中小股东的权益。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023年度，公司共召开12次董事会、4次股东大会。本人参会情况如下： | | 本报告期 | 现场出 | 以通讯方 | 委托出 | 缺席董事 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应出席董 | 席董事 | 式出席董 | 席董事 | 会次数 | 大会次数 | | | 事会次数 | 会次数 | 事会次数 | 会次数 | | | | | | 本人按时出席董事会和股东 ...

青岛百洋医药股份有限公司全体股东： 关于青岛百洋医药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG11262 号 关于青岛百洋医药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG11262 号 我们审计了青岛百洋医药股份有限公司(以下简称"百洋医药")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 19 日出具了报告号 为信会师报字[2024]第 ZG11261 号的无保留意见审计报告。 百洋医药管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕 26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理（2023 年修订）》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表 ...

青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （付明仲） 作为青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责， 充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护公司和全体 股东特别是中小股东的权益。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 付明仲女士，公司第三届董事会独立董事、董事会审计委员会委员、董事会 战略委员会委员、董事会提名委员会委员兼召集人。 付明仲女士，中国国籍，哈尔滨工业大学工学硕士，高级经济师、副主任药 师。曾任哈尔滨制药二厂组长，哈尔滨制药三厂车间副主任、质管办主任、办公 室主任、副厂长、党委委员，哈药集团董事，哈尔滨市医药公司总经理、党委书 记，中国医药（集团）公司副总经理、党委委员，中国医药集团总公司董事，中 国医药工业有限公司常务副总经理、党委委员，国药集团药业股份有限公司董事 长、党委委员、党委书记，国药控 ...