青岛百洋医药股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为维护青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者 的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、行政法规、规范性文件和《青 岛百洋医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保、控股子公司对其控股子公司的担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第四条 公司对外提供担保，应根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》以及中国证监会的有关规定披露有关信息。 第二章 对外提供担保的基本原则 第五条 公司原则上不对除公司控 ...

第二章 一般规定 青岛百洋医药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、行政法 规、规范性文件和《青岛百洋医药股份有限公司章程》的相关规定，公司制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员为 3 名，为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第五条 公司设立审计部，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息等事项进行检查监督。审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作。 第六条 公司依据公司规模、生产经营特点及有关规定配置专职人员从事内 部审计工作。 第七条 审计部应当保持独立性， ...

青岛百洋医药股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 股份 . 第三章 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 股东会的提案与通知 第五节 | | 第六节 股东会的召开 | | 股东会的表决和决议 · 第七节 21 | | 第五章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 .. | | 独立董事 第三节 | | 第四节 董事会专门委员会 37 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 | | 第二节 公告 . | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 第一节 合并、 ...

青岛百洋医药股份有限公司 独立董事津贴管理办法 第一章 总则 第一条 为发挥独立董事在治理中的作用，更好的保障青岛百洋医药股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事充分履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、行政法规、规范性文件，结合公司实际情况，公司制定本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第二章 津贴与费用 第三条 独立董事的津贴标准为：每人每年 25 万元（大写：贰拾伍万元整）。 第七条 本办法未尽事宜或与有关法律法规、监管机构的有关规定不一致时， 按照有关法律法规、监管机构的有关规定执行。 第八条 本办法经股东会审议批准之日起生效。 第九条 本办法由董事会负责解释。 青岛百洋医药股份有限公司 第六条 独立董事因履行以下职责所产生的合理费用，统一由公司据实予以 报销： （一）出席公司董事会； （二）出席公司股东会； （三）根据法律、行政法规和其他有关规定履行职责的情形。 第三章 附则 第四条 ...

第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 青岛百洋医药股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）和 其他信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政 法规、规范性文件和《青岛百洋医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 1 的信息不违反国家保密规定。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 ...

青岛百洋医药股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，规范本公司对外 投资行为，提高投资经济效益，实现青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公 司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《青岛百洋医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），公司制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指本公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为，对外投资指以下几种情况之一： （一）新设或与他人合资新设企业的股权投资（对全资子公司除外）； （二）公司本部经营性项目及资产投资； 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定； （三）收购其他公司资产； （四）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资（对全资子公司除 外）； （五）债券、委托贷款及其他债券投资； （六）股票、基金投资； （七）其他投资。 （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。 第二章 对 ...

青岛百洋医药股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，提升公司信息披露管理水平和信息披露质量，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、规范性文件，公司 制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 第三条 公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信 息披露原则，禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司及相关信息披露义务 人未公开重大信息方面具有同等的权利。 前款所称公平信息披露，是指公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信 息时，必须同时向所有投资者公开披露，确保所有投资者可以平等地获取同一信 息，不得私下提前向任何单位和个人 ...

青岛百洋医药股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制 管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《青 岛百洋医药股份有限公司章程》，公司制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现内部控制目标的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域 ...

青岛百洋医药股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）可转换公司 债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持 有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《可转换公 司债券管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件，并结合公司的实际情况， 公司制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《青岛百洋医药股份有限 公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"可转换 公司债券募集说明书"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本期可转换公 司债券"、"本次债券"或"本次发行债券"），债券持有人为通过认购、交易或其 他合法方式取得本期可转换公司债券的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法 进行审议和表决。 第四条 债 ...

第一章 总则 第一条 为规范青岛百洋医药股份有限公司(以下简称"公司")互动易平台 信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好的沟通机制，持续提升公司 治理水平，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《青岛百洋医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），公司制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊 重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，营造健康良好的市场生态。 青岛百洋医药股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第六条 公司应当在监管部门规定的时间内及时回复投资者问题。 第三章 内容规范性要求 第七条 公司在 ...