青岛百洋医药股份有限公司 董事、监事及高级管理人员自律守则 第一条 董事、监事、高级管理人员是青岛百洋医药股份有限公司（以下简 称"公司"）重要机构的组成人员，其行为活动直接影响到公司、股东以及他人 的利益及社会经济秩序，为规范上述人员的行为，确保其勤勉、忠实地履行职责， 根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和规范性文件和《青岛百洋医 药股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本行为规范。 第一章 总则 第二条 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《股票上市规则》和公司章程及其所签署的声明及承诺书，忠实、 勤勉地为公司和全体股东利益行使职权，避免与公司和全体股东发生利益冲突， 在发生利益冲突时应当将公司和全体股东利益置于自身利益之上。 第三条 董事、监事、高级管理人员不得利用其在公司的职权牟取个人利益， 不得因其作为董事、监事和高级管理人员身份从第三方获取不当利益。 第四条 董事、监事、高级管理人员不得有下列行为： （一）挪用公司资金； （二）将公司资产以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （三）违反公司章程的规定，未经股东大会或者董事会同 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2025-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 公司于 2025 年 8 月 27 日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关 于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名第四届董事会独立董 事候选人的议案》。经公司第三届董事会提名委员会资格审查，公司第三届董事 会同意提名付钢先生、宋青女士、朱晓卫先生、陈海深先生、李震先生为公司第 四届董事会非独立董事候选人，提名郝先经先生、陆银娣女士、HO KWOK WAI ANDY（何国伟）先生为公司第四届董事会独立董事候选人（其中郝先经先生为 会计专业人士）。上述董事候选人的简历详见附件。 郝先经先生、陆银娣女士已经取得上市公司独立董事资格证书，HO KWOK WAI ANDY（何国伟）先生承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深 圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。 二、其他说明 根据《公司章程》规定，公司董事会由 9 名董事组 ...

三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 声明人 HO KWOK WAI ANDY（何国伟） 作为青岛百洋医药股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人青岛百洋医药 股份有限公司董事会提名为青岛百洋医药股份有限公司（以下简称该公司）第 四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过青岛百洋医药股份有限公司第三届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 青岛百洋医药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否， ...

青岛百洋医药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陆银娣作为青岛百洋医药股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人青岛百洋医药股份有限公司董事会提名为青 岛百洋医药股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 一、本人已经通过青岛百洋医药股份有限公司第三届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得 ...

青岛百洋医药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人青岛百洋医药股份有限公司董事会现就提名HO KWOK WAI ANDY （ 何国伟）为青岛百洋医药股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为青岛百洋医药股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 一、被提名人已经通过青岛百洋医药股份有限公司第三届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 ...

青岛百洋医药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人郝先经作为青岛百洋医药股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人青岛百洋医药股份有限公司董事会提名为青 岛百洋医药股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过青岛百洋医药股份有限公司第三届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2025-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 青岛百洋医药股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 2024 年度立信业务收入（经审计）47.48 亿元，其中审计业务收入 36.72 亿 元，证券业务收入 ...

一、被提名人已经通过青岛百洋医药股份有限公司第三届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 青岛百洋医药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人青岛百洋医药股份有限公司董事会现就提名陆银娣为青岛百洋医药 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为青岛百洋医药股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被 ...

青岛百洋医药股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东回报规划 为进一步健全和完善青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）对利 润分配事项的决策程序和机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理 性投资理念，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 （2025 年修订）和《公司章程》等有关规定并结合公司的实际情况，公司制定 了《青岛百洋医药股份有限公司未来三年（2025-2027 年）股东回报规划》（以下 简称"《规划》"），主要内容如下： 一、制定《规划》的原则 《规划》的制定应符合国家相关法律法规及《公司章程》有关利润分配的规 定。公司制定《规划》应充分考虑和听取股东特别是中小股东的要求和意愿，在 保证公司正常业务发展的前提下，注重对股东的投资回报，兼顾公司的实际经营 情况和长期战略发展，制定合理的股东回报规划。 二、制定《规划》的考虑因素 公司应着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司实际经营情况、未来发展目 标、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，建立对投资者持续、 稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排，保证利润分配 政策的连续性 ...

青岛百洋医药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人青岛百洋医药股份有限公司董事会现就提名郝先经为青岛百洋医药 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为青岛百洋医药股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过青岛百洋医药股份有限公司第三届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华 ...