| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度对外担保额度预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"或"百洋医药"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十四次会议，审 议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》。 最近一年又一期的主要财务指标： 为满足公司子公司的日常经营需要，公司拟为全资及控股子公司新增担保预 计额度 56,200 万元，其中为资产负债率低于 70%的子公司提供担保预计额度为 14,000 万元，为资产负债率高于 70%的子公司提供担保预计额度为 42,200 万元。 上述担保额度可循环使用，但任一时点的担保余额不得超过审议通过的担保额度。 上述担保事项的担保范围包括但不限于申请银行综合授信、借款、承兑汇票等融 资或开展其他日常经营业务 ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百洋医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈澎 | 联系电话：010-66555013 | | 保荐代表人姓名：余前昌 | 联系电话：010-66555013 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥7.56 billion, representing a year-on-year increase of 0.72% compared to ¥7.51 billion in 2022[21]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 reached approximately ¥656.31 million, a significant increase of 29.55% from ¥502.09 million in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥609.70 million, showing a substantial increase of 99.41% compared to ¥305.75 million in 2022[21]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥1.25, reflecting a growth of 30.21% from ¥0.96 in 2022[21]. - Total assets at the end of 2023 amounted to approximately ¥5.30 billion, an increase of 5.34% from ¥5.03 billion at the end of 2022[21]. - The net assets attributable to shareholders increased to approximately ¥2.67 billion, marking a 15.93% rise from ¥2.30 billion in 2022[21]. - The company achieved a total revenue of 7.564 billion CNY during the reporting period, with a net profit of 656 million CNY, representing a year-on-year growth of 29.55%[51]. - The core brand operation business generated revenue of 4.4 billion CNY, an increase of 18.91% year-on-year, with a gross profit margin of 43.17%[52]. - The gross profit from the brand operation business reached 1.899 billion CNY, accounting for 83.78% of the total gross profit[52]. - Revenue from pharmaceutical and medical device sales was ¥6,840,381,196.25, accounting for 90.43% of total revenue, with a slight increase of 0.29% year-on-year[75]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 7.62 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 525,613,491 shares[5]. - The cash dividend per 10 shares is CNY 7.62 (including tax), with no bonus shares or capital increase planned for this year[187]. - The company reported a total distributable profit of CNY 517,924,131.26 for the year 2023, with a cash dividend distribution of CNY 400,517,480.14, representing 100% of the total profit distribution[185]. Risks and Challenges - The company faces risks including brand operation concentration, drug quality, policy changes, and intensified market competition[5]. - The company is exposed to drug quality risks due to its non-manufacturing status, necessitating strict quality management measures across all operational stages[120]. - The company is at risk from policy changes in the healthcare sector, which could adversely affect its business operations and market position[121]. - The company anticipates increased market competition as brand operation becomes more critical in the pharmaceutical industry[122]. Governance and Compliance - The company has a structured governance framework, including a board of directors and supervisory board, to oversee operations[4]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal requirements and effective governance[130]. - The company emphasizes the importance of independent operations, ensuring no financial or operational interference from controlling shareholders[129]. - The company maintains independent financial operations, with a dedicated finance department and separate bank accounts, ensuring no shared financial resources with controlling shareholders[139]. - The company has established a comprehensive internal control system, with no significant defects identified in financial reporting or non-financial reporting during the evaluation period[189]. Market and Strategic Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new product development to drive future growth[31]. - The company aims to optimize healthcare resource allocation and promote pharmaceutical technology innovation, aligning with national policies and macro development trends[41]. - The company is focused on expanding its market presence and developing new products, which may lead to increased revenue streams in the future[152]. - The company plans to drive high growth in customer assets by shifting from channel-driven to content-driven strategies, enhancing engagement with end customers[118]. Research and Development - Research and development expenses rose significantly by 242.02% to ¥11,340,999.73, primarily due to increased personnel costs and materials[83]. - The company has a strong emphasis on research and development, aiming to innovate within the pharmaceutical sector[152]. - Baiyang Pharmaceutical is investing heavily in R&D, allocating 200 million yuan, which is 16.67% of its total revenue, towards the development of new medical technologies and products[167]. Corporate Social Responsibility - The company donated a total of 1.12 million yuan to support heart disease patients in Hubei Province[197]. - The company actively participates in public welfare activities, including donations to various charitable foundations[196]. - The company emphasizes the importance of corporate social responsibility and aims for a balance between economic and social benefits[198]. Investor Relations - The company has a dedicated investor relations team, enhancing communication with stakeholders[18]. - The company’s website and email are available for investor inquiries, promoting accessibility and transparency[19]. - The company actively engages with investors through various platforms, enhancing transparency and communication regarding its operations[135].

陆银娣女士，中国国籍，法国INSEAD商学院EMBA。曾任苏州药品监督管 理局常务副总经理、总经理，美国礼来制药中国亚洲公司全国高级商务总监，礼 来苏州贸易有限公司总经理，北京万户良方科技有限公司副总裁，湖南达嘉维康 医药产业股份有限公司独立董事、安徽黄山胶囊股份有限公司独立董事。现任中 国医药商业协会名誉副会长，南京医药股份有限公司独立董事，九州通医药集团 股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规对独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情况。 青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陆银娣） 作为青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责， 充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护公司和全体 ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 使用部分闲置自有资金委托理财的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，对百洋医药使用部分闲置自有资金委托理财事项进行了 核查，核查具体情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高闲置自有资金的使用效率，进一步提高资金收益，在保证日常经营资 金需求和风险可控的前提下，百洋医药及控股子公司（以下统称"公司"）拟使 用部分闲置自有资金委托理财。本次委托理财公司资金使用安排合理，不会影响 公司主营业务的发展。 （二）投资金额 本次理财期间最高余额不超过人民币 5 亿元，在决议有效期内，投资金额可 以循环使用，任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的金额） 不超过上述投资额度。 （三）投资 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 青岛百洋医药股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 青岛百洋医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合青岛百洋医药股份有限公司（以下 简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控 ...

2 | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 | √ | | --- | --- | | 形 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 | √ | | 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 | | | 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 | √ | | 偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | √，公司部 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 分募投项目 | | | 投入进度缓 益是否与招股说明书等相符 | | | 慢，详见注 | | | 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | （六）业绩情况 | | | 现场检查手段：查阅公司定期报告披露的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分 | | | 析，访谈相关高级管理人员等。 | | | 1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ | | | 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ | | | 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | （七）公司及股东承 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 青岛百洋医药股份有限公司 关于向银行申请综合授信的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、授信情况概述 若上述授信额度使用过程中存在需公司或者公司下属公司提供担保的情形， 公司将按照相关规定针对担保事项履行审批程序及披露义务。 二、本次申请银行授信的必要性及合理性 本次向银行申请综合授信是为满足公司在 2024 年对流动资金的需求，保障 公司日常业务的正常开展，增强公司经营实力，符合公司长远发展需求，对公司 不存在不利影响。 三、备查文件 第三届董事会第十七次会议决议。 特此公告。 青岛百洋医药股份有限公司 青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信的议案》， 该议案尚需提交股东大会审议。相关情况如下： 为促进公司持续稳健发展，满足公司经营和业务发展需要，公 ...

| 证券代码：301015 | 证券简称：百洋医药 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123194 | 债券简称：百洋转债 | | 2、投资金额：期间最高余额不超过人民币5亿元。 3、特别风险提示：本次委托理财所购买标的为安全性高、流动性好的银行 理财产品或券商理财产品，风险可控，但金融市场受宏观经济因素影响较大，不 排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。 一、投资情况概述 1、投资目的 为提高闲置自有资金的使用效率，进一步提高资金收益，在保证日常经营资 金需求和风险可控的前提下，青岛百洋医药股份有限公司及控股子公司（以下统 称"公司"）拟使用部分闲置自有资金委托理财。本次委托理财公司资金使用安 排合理，不会影响公司主营业务的发展。 2、投资金额 青岛百洋医药股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的银行理财产品或券商理财产品等。 本次理财期间最高余额不超过人民币5亿元，在决议 ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定的要求，对百洋医药相关人员进行了 2023 年度持续督导培训，现将培训情况 报告如下： 一、本次培训基本情况 2024 年 4 月 19 日，东兴证券保荐代表人余前昌在百洋医药会议室通过现场 与视频相结合的培训方式对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及证券 部相关人员进行了沟通及培训。 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于青岛百洋医药股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训报告》之签字盖章页） 保荐代表人：________________ ________________ 二、本次培训内容 保荐代表人向被培训人员展示了培训课件，就资本市场监管动态、创业板上 市公司规范运作、董监高合规履职、董 ...