关于青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百洋医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张羽中 | 联系电话：010-66555013 | | 保荐代表人姓名：周磊 | 联系电话：010-66555013 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，就《青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度内部控制评 价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"）进行了核查，核查情况及核查意见 如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员等有关人员就公司内部控制 的情况进行沟通；查阅公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度、内部审计 制度及公司内部控制及管理等各项规章制度；查阅了股东大会、董事会、监事会 等会议记录、监事会报告、独立董事意见等相关资料；查阅公司《内部控制评价 报告》《内部控制审计报告》等方式，对公司内部控制的完整性、合理性、有效 性和《内部控制 ...

关于青岛百洋医药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZG11633 号 关于青岛百洋医药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 信会师报字[2025]第 ZG11633 号 青岛百洋医药股份有限公司全体股东： 我们审计了青岛百洋医药股份有限公司(以下简称"百洋医 药")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 22 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZG11630 号的 【无保留意见】审计报告。 百洋医药管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真 ...

东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定的要求，对百洋医药相关人员进行了 2024 年度持续督导培训，现将培训情况 报告如下： 一、本次培训基本情况 2025 年 4 月 22 日，东兴证券保荐代表人张羽中在百洋医药会议室通过现场 与视频相结合的培训方式对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及证券 部相关人员进行了沟通及培训。 二、本次培训内容 保荐代表人向被培训人员展示了培训课件，就创业板上市公司规范运作、董 监高行为规范、新公司法对上市公司治理结构影响等方面进行了重点培训并介绍 了监管机构近期披露的警示处分案例。 三、培训结论 东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度持续督导现场培训报告 张羽中 周 磊 深刻的理解，明确了其自身在合规操作、信息披露等方面应承担的责任和义务， 本次培训达到了预期目标，取得了较好的效果。 ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 1 | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | √ | | | --- | --- | --- | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | | | | 适用） 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | | √ | | 进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | √ | | | 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 | √ | | | 员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 | √ | | | 控制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 | √ | | | 完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度， | | | | 查阅公司相 ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司全资子公司 签订商业化合作协议暨关联交易的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规范性文件要求，对百洋医药全资子公司签订商业化合作协议 暨关联交易事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次拟签订合作协议暨关联交易概述 为建立长期友好战略合作关系，发挥双方的资源优势，基于青岛百洋医药股 份有限公司与北京吉伦泰医药有限公司（曾用名："广东瑞迪奥科技有限公司"， 以下简称"吉伦泰"）签订的《商业化合作战略协议》，百洋医药全资子公司北京 百洋智合医学成果转化服务有限公司（以下简称"百洋智合"）拟与吉伦泰签订 《商业化合作协议》（以下简称"《合作协议》"），对协议项下的产品独家推广权、 推广服务等事项进行约定。 ...

一、投资情况概述 （一）投资目的 东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 使用部分闲置自有资金委托理财的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，对百洋医药使用部分闲置自有资金委托理财事项进行了 核查，核查具体情况如下： 为提高闲置自有资金的使用效率，进一步提高资金收益，在保证日常经营资 金需求和风险可控的前提下，青岛百洋医药股份有限公司及控股子公司（以下统 称"公司"）拟使用部分闲置自有资金委托理财。本次委托理财公司资金使用安 排合理，不会影响公司主营业务的发展。 （二）投资金额 本次理财期间最高余额不超过人民币 3 亿元，在决议有效期内，投资金额可 以循环使用，任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的金额） 不超过上述投资额 ...

青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度业绩承诺标的资产业绩承诺 完成情况专项审核报告 信会师报字[2025]第 ZG11634 号 信会师报字[2025]第 ZG11634 号 青岛百洋医药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的青岛百洋医药股份有限公司（以下简称 "百洋医药"）管理层编制的《关于青岛百洋医药股份有限公司与上海百洋 制药股份有限公司业绩承诺标的资产 2024 年度业绩承诺完成情况的说明》 （以下简称"业绩承诺完成情况说明"）。 青岛百洋医药股份有限公司 业绩承诺完成情况专项审核报告 | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 业绩承诺完成情况专项审核报告 | | 1-2 | 二、 业绩承诺完成情况说明 1-3 关于青岛百洋医药股份有限公司与上海百洋制药股份有限公司业绩 承诺标的资产 2024 年度业绩承诺完成情况的专项审核报告 一、对报告使用者和使用目的的限定 本审核报告仅供百洋医药与上海百洋制药股份有限公司年度报告披露时 使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本审核报告作为百洋医药年度报 告的必备文件，随同其他文件一起报送 ...

青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （郝先经） 作为青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着对公司及全体股 东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、 专业咨询的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的权益。现将2024年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 本人郝先经，会计专业人士，公司第三届董事会独立董事、董事会审计委员 会委员兼召集人、董事会薪酬与考核委员会委员。 本人郝先经，中国国籍，毕业于辽宁大学经济学专业，获硕士学位，注册会 计师。曾任山东中衡会计师事务所副所长，山东中立信会计师事务所所长，天一 （山东）会计师事务所所长，中和正信会计师事务所所长、董事，山东中和正信 风险管理咨询有限公司董事，浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事，华平信 息技术股份有限公司独立董事，天广中茂股份有限公司独 ...

青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024年度，公司共召开13次董事会、5次股东大会。本人参会情况如下： （一）个人基本情况 本人陆银娣，公司第三届董事会独立董事、董事会提名委员会委员、董事会 薪酬与考核委员会委员兼召集人。 本人陆银娣，中国国籍，法国INSEAD商学院EMBA。曾任苏州药品监督管 理局常务副总经理、总经理，美国礼来制药中国亚洲公司全国高级商务总监，礼 来苏州贸易有限公司总经理，北京万户良方科技有限公司副总裁，湖南达嘉维康 医药产业股份有限公司独立董事、安徽黄山胶囊股份有限公司独立董事。现任中 国医药商业协会名誉副会长，南京医药股份有限公司独立董事，九州通医药集团 股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规对独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （陆银娣） 作为青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 ...