深圳市金百泽电子科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 章、规范性文件和《深圳市金百泽电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所有关规定和《公 司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得 全体独立董事过半数同意： 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经独立董事专门会 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第三条 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 第二章 人员构成 第四条 战略委员会由三名董事组成。委员由董事长、二分之一以上独立 董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会会议选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负责召集和主持 战略委员会会议。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由公 （2023年12月） 第一章 总则 第一条 为适应深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《深圳市金百泽电子科技股份有限公 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市金百 泽电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 董事会下设薪酬与考核委员会 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为明确监事会的职责权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分发挥监 事会的监督管理作用，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《深圳市金百泽 电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 监事会依法检查公司财务，监督公司董事、高级管理人员履行职责的合法 合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会依据法律、法规、规章及《公司章程》规定行使职权；监事应当遵 守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监事的职责。 第四条 监事有权了解公司经营情况。公司应当采取措施保障监事的知情权，为监 事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监事会的组成和职权 第五条 监事会由 3 名监事 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2023年12月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法 规、规章、规范性文件和《深圳市金百泽电子科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业 实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中至少包括两名独立董事。提名 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由 董事会会议选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持提名委员会会议；召集人由董事长提名并经董事会审议通过产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由公 1 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《深圳市金百泽电子科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，设 ...

| 现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户台账、募集资金存放与使 | | | --- | --- | | 用情况专项报告等资料，访谈公司高级管理人员等。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 | 是 | | 等情形 | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 | 是 | | 形 | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 | | | 向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流 | | | 不适用 动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进 | | | 行风险投资 | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 | 是 | | 资效益是否与招股说明书等相符 | | | 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | （六）业绩情况 | | | 现场检查手段：对公司财务负责人、董事会秘书、审计部负责人进行访谈，了解公司 所处行 ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市金百泽电子科技股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受深圳市金百泽电子科技 股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员 会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华 人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特 别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 11 月 13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会）并对本 次股东大会相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-049 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式 特别提示 ： （一）本次股东大会无否决议案的情况； （二）本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（周一）下午 14:30 2、会议地点：深圳市福田区梅林中康路新一代产业园 1 栋 15 楼会议室 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 13 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 11 月 13 日 上午 9:15 至下午 15:00。 4、召集人：公司董事会 5、主持人：董事叶永峰 6、本次会议的召集、召开符合《 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-048 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 百彦（海南）科技有限公司 | 有限合伙人 | 2,970 | 99% | | --- | --- | --- | --- | | 深圳市百谊资本有限公司 | 普通合伙人 | 30 | 1% | | 合计 | | 3,000 | 100% | 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《公司章程》、 《对外投资管理制度》等相关规定，本次投资属于管理层审批权限内，无需提交董事 会、股东大会审议。本次投资暂不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组 管理办法（2023 年修订）》规定的重大资产重组。 二、签署合伙协议情况 2023 年 11 月 6 日，公司及全资子公司金百泽科技与百彦（海南）科技有限公司 （以下简称"百彦科技"）、深圳市百谊资本有限公司（以下简称"百谊资本"）共 同签署了《海南百彦二期半导体产业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（ ...