独立董事候选人声明与承诺 声明人张子君作为张小泉股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，已充分了解 并同意由提名人杭州张小泉集团有限公司提名为张小泉股份有限公司（以下简称该公司） 第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响 本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过张小泉股份有限公司第二届董事会提名委员会 2024 年第三次会 议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-045 张小泉股份有限公司 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规 则规定的独立董事 ...

张小泉股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天健"）。根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事会审计委 员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监 督职责情况汇报如下： 一、2023年度年审会计师事务所的基本情况 （一）基本情况 1、基本信息 2、投资者保护能力 上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限 额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职 业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉 讼中被判定需承担民事责任。 1 3、诚信记录 天健近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、 监督管 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-039 张小泉股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期将于 2024 年 5 月 20 日届满。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于监事会换届选举暨提名 第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，并提请 2023 年度股东大会审议。 一、监事会换届选举情况 公司第三届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名，职工代表监 事 1 名。公司监事会同意提名崔俊女士、郑小洁女士为公司第三届监事会非职工 代表监事候选人（简历详见附件）。 二、其他说明 根据《公司法》《公司章程》的规定，本次换届选举事项尚需提交 2023 年度 股东大会审议，2 名非职工代表监事经公司股东大会选举产生后，将与公司职工 代表大会选举产生的 1 名职工代表监事一起共同组成公司第三届监事会，任期自 股东大会审议通过之日起三年。 为确保监事 ...

张小泉股份有限公司 章 程 1 / 45 目 录 2 / 45 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 3 / 45 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-033 张小泉股份有限公司 关于 2024 年度委托理财计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届 董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2024 年度委托理财计划的议案》，现 将具体内容公告如下： 一、委托理财基本情况 本次委托理财的资金为公司及控股子公司的暂时闲置自有资金。 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，公司及控股子 公司拟合理利用闲置自有资金进行委托理财，增加公司的资金收益，为公司及股 东获取更多的投资回报。 （二）投资额度 公司及控股子公司拟使用不超过人民币 1.00 亿元的闲置自有资金进行委托 理财，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。 （三）投资决议有效期限 本次委托理财有效期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 （四）投资品种 公司及控股子公司拟使用闲置自有资金购买投资期限不超过 12 个月的安全 性高、流动性好的低风险理财产品。 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-046 张小泉股份有限公司 关于选举产生第三届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 全体职工代表一致同意：选举吴晓明先生担任第三届监事会职工代表监事， 吴晓明先生将与公司 2023 年度股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组 成公司第三届监事会，任期自股东大会选举通过之日起三年。 二、备查文件 1、2024 年第一次职工代表大会决议。 特此公告。 张小泉股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 29 日 一、选举职工代表监事情况 鉴于张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期即将届满， 为保证监事会的正常运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开 2024 年第一次职工代表大会，与会职工代表经认 真讨论，一致同意选举吴晓明先生担任公司第三届监事会职工代表监事（简历详 见附件），具体决议如下： 附件： 第三届监事会职工代表监事简历 吴晓明先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 ...

监事会议事规则 第一章 总 则 张小泉股份有限公司 1 （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行 期满未逾五年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年； （八） 法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。 第一条 为进一步规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法 律、法规和《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，应向上市公司全体股东负责，运用法定 职权并结合公司实际，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、 公司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行监督，以保护公司、股东、职工 及其他利益相关者的合法权益。 第三条 监事会工作应基于适当、有 ...

张小泉股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 余景选先生，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，会计学副教授。2018 年 5 月至今，任公司独立董事。2004 年 11 月至今，任 浙江财经大学会计学院副教授。此外，还兼任巨匠建设集团股份有限公司独立董 事、杭州晶华微电子股份有限公司独立董事、杭州天元宠物用品股份有限公司独 立董事、浙江开化农村商业银行股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 本人积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认 真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董 事会的正确、科学决策发挥积极作用。 2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： 各位股东及股东代表： 2023 年度，本人余景选作为张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照 ...

关于张小泉股份有限公司 2024 年度委托理财计划的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为张小泉股份有限公司（以 下简称"张小泉"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指 引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对张小泉 2024 年度委托理财计划事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、委托理财基本情况 （一）投资目的 中信证券股份有限公司 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，公司及控股子 公司拟合理利用闲置自有资金进行委托理财，增加公司的资金收益，为公司及股 东获取更多的投资回报。 （二）投资额度 公司及控股子公司拟使用不超过人民币 1.00 亿元的闲置自有资金进行委托 理财，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。 （五）资金来源 本次委托理财的资金为公司及控股子公司的暂时闲置自有资金。 （六）关联关系说明 1 公司与委托理财的受托方之间均不存在关联关系。 二、委托理财 ...

中信证券股份有限公司 关于张小泉股份有限公司 确认 2023 年度日常性关联交易及 2024 年度日常性关联交易预计 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为张小 泉股份有限公司（以下简称"张小泉"或"公司"）首次公开发行股票的持续督 导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性 文件的要求，保荐机构对张小泉 2023 年度关联交易的执行情况和 2024 年度关联 交易事项进行了专项核查，具体情况如下： 一、2023 年度日常性关联交易实际执行情况及 2024 年度日常性关联交易预计 （一）日常关联交易概述 根据公司业务发展及日常经营需要，公司及控股子公司预计 2024 年度将与 浙江富春山居健康旅游集团有限公司等关联方发生日常关联交易不超过 691.00 万元。公司 2023 年度实际发生的日常关联交易总金额为 580.55 万元。 | | | 单位：万元 | 关联交易类 | 关联方 | 关联交易内 | 关联交易定 | 预计金额 | 截至披露日 | 上年发生 | | --- ...