张小泉股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强张小泉股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、业务规则及《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息知情人的登记、管理事宜。本制度未规 定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司（包括公司直接 或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能 够对其实施重大影响的参股公司。 ...

张小泉股份有限公司 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司 有关人员应当支持、配合董事会秘书工作，财务负责人应当配合董事会秘书在财 务信息披露方面的相关工作。 第四条 公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。 (一) 公司董事会； (二) 公司董事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； (三) 公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各分公司、 各参股公司及其主要负责人； (四) 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东； (五) 其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 董事会是公司的信息披露负责机构，证券投资部作为信息披露的管理部门， 由董事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，确 保信息真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 ...

张小泉股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证张小泉股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）与各关 联方之间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则。 公司应采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公司 的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不 偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 第二章 关联方和关联交易 第四条 本制度所称公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1 (一) 直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； (二) 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及公司的控股子公司以 外的法人或者其他组织； 第六条 具 ...

张小泉股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善张小泉股份有限公司（以下简称"本公司"）财务管理体制，规范公司 财务管理行为，保证公司财务报告信息质量，防范财务与经营风险，维护股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《会计基础 工作规范》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是公司财务管理的基本规范，适用于本公司及全资子公司、控股子公 司以及根据《企业会计准则》的规定纳入合并范围的参股公司。除特殊说明外，本制度 所简称"公司"均包含上述所有公司。 第三条 公司财务管理工作必须遵守国家有关法律法规，并在法律法规规定范围内接 受政府有关部门、公司董事会及审计委员会、内部审计部门的监督和检查。 第二章 财务管理体系 第六条 财务会计人员应为与公司签订全职劳动合同人员，不得为兼职人员或临时合 同人员；除特殊情况并经财务总监审批同意外，也不得兼办公司内非财务会计工作。公 司应根据公司财务工作需要为财务部配备充足的专业人员，以保证公司财务会计工作正 常开展。 第七条 公司聘任财务人员实行回避制度。公司控股股东、董事、高级管理人员的亲 属 ...

第三条 公司董事会负责制定本制度并确保本制度的有效实施。 张小泉股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《张小 泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情 况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 公司董事会负责建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用 ...

张小泉股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告 工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、 完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、业务规则及《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、 高级管理人员及公司各部门，公司下属分支机构、公司全资子公司、控股子公司 及参股公司（以下简称"下属公司"）以及其他根据法律、行政法规、部门规章和 其他规范性文件在出现、发生或即将发生重大事项时负有报告义务的单位和个人。 第三条 公司重大事项内部报告制度是指发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，包括但不限于重大事项信 息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息 ...

内部审计管理制度 张小泉股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 加强公司的内部审计监督，防范和控制公司风险，保障公司全体股东特别是中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《关于内部审计工作的规定》 《中国内部审计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计部门和人员对内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种独立、客观的监督和评价活动。 第四条 公司及公司所属单位的经营活动、管理工作、财务收支及核算等经 济活动，依据本制度接受审计检查和审计监督。公司及公司所属单位的负责人对 本单位向审计部提供的财务会计等资料的真实性、完整性负责。 1 (一) 确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； (二) 提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； (三) 保障公司资产安全，提升管理水 ...

张小泉股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促进公司规 范运作和健康发展，保护投资者合法权益，本公司根据《公司法》《企业内部控制 基本规范》等法律、行政法规、部门规章的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的职责， 采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司经营偏离发 展战略和经营目标的机制和过程。 第三条 内部控制的目标包括： 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： 1 第七条 公司应不断完善其治理结构，确保董事会及其专门委员会、股东会等机 构合法运作和科学决策，公司建立并逐步完善有效的激励约束机制，树立风险防范 意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，调动广大员工的积极性，创造全体员 工充分了解并履行职责的环境。 公司董事会应当对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第八条 公司应明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相关部门之间、岗 位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的职能部门。 第九条 公司内部控制制度涵盖公司所有营运活动 ...

张小泉股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘）对 公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财 务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件， 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东会审议。提交董事会审议前， 应经审计委员会全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有相关业务资格，具有良好的执业质量记录， 并满足下列条件： 1 （一） 具有独立的主体资格，并具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四） 具有上市公司审计工作经验，并能完成审计 ...

张小泉股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对张小泉股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关的信息申报 与披露程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律、法 规及规范性文件和《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份及其衍生产品等；公司董事、高级管理人员从 事融资融券交易的，其所持有公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、规范性 ...