第一条 为了加强公司的内部审计监督，保障全体股东特别是中小股东的合 法权益不受损，促进公司目标的实现，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》、《关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 内部审计管理制度 张小泉股份有限公司 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计是指对公司财政财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现 目标的活动。 第三条 内部审计目标包括努力确保进行成本效益的监控，促进内部程序的 合理性和资源利用的效率性，保护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生， 保证内部控制制度的健全和有效，确保公司各项规章制度与有关决议、可适用标 准等得到遵守，进而保证经营的效果和效率。 第四条 公司及公司所属单位的经营活动、管理工作、财务收支及核算等经 济活动，依据本制度接受审计检查和审计监督。公司及公司所属单位的负责人对 本单位向内部审计机构提供的财务会计等资料的真实 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2023-039 张小泉股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七次会议通知 于 2023 年 10 月 22 日以邮件方式发出，并于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室 以现场结合通讯方式召开。会议由董事长张樟生先生主持，应出席董事 9 人，实 际出席董事 9 人，其中张新程先生、金志国先生、姚宇先生、李元旭先生以通讯 表决方式出席本次会议。全体监事、高级管理人员列席本次会议。会议的召集和 召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》的规定。 二、董事会会议审议情况 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2023 年第三季度报告》。 公司第二届董事会审计委员会 2023 年第五次会议审议通过了该议案。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (二) 审议通过《关于修 ...

张小泉股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进张小泉股份有限公司(以下简称"公司")规范运作，维护 公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》和《张小泉股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定，制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

张小泉股份有限公司 第三条 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会决定聘任或者解聘。 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。 第四条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管 理工作。 第五条 高级管理人员每届任期三年，可连聘连任。 第二章 总经理的职责与分工 第六条 总经理对董事会负责，行使下列职权： 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了健全和规范张小泉股份有限公司(以下简称"公司")总经理的 职责及总经理办公会议的议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行， 完善公司法人治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）、《张小泉股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，并结合公司实际情况， 制订本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的职责 权限与工作分工、总经理办公会议制度作出规定。 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 ...

张小泉股份有限公司 投资和融资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范张小泉股份有限公司（下称"公司"）的投资和融资（以下 简称"投融资"）决策程序，建立系统完善的投融资决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件、交易所自律性规则及《张小泉股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关的规定，特制定本制度。 第二条 公司投融资决策管理的原则： （一）价值创造原则。投融资管理应以持续创造企业价值为核心。 （二）战略导向原则。投融资管理应符合企业发展战略与规划，与企业战略 布局和结构调整方向相一致。 （三）风险匹配原则。投融资管理应确保投融资对象的风险状况与企业的风 险综合承受能力相匹配。 第三条 公司相关职能部门负责相应投融资事项的管理、实施、推进和监控； 必要时以项目组的形式进行投资项目的规划、论证以及年度投融资计划的编制。 第四条 公司在实施投融资事项时，应当遵循有利于公司可持续发展和全 体股东利益的原则，与实际控制人和关联人之间不存在同业竞 ...

张小泉股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第三条 投资者关系管理的基本原则 第一条 为了进一步加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，加深 投资者对公司的了解和认同，建立与投资者之间长期、稳定的良性合作关系，促 进公司诚信自律、规范运作，提升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》 （下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》和《张小泉股份有限公司章程》(以下简称"公司章 程")等相关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行 ...

张小泉股份有限公司 关于控股股东部分股份解质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告披露日，公司控股股东杭州张小泉集团有限公司（以下简称 "张小泉集团"）累计质押所持张小泉股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）股份数量 75,926,291 股，占其所持公司股份数量比例达到 99.90%，请投 资者注意相关风险。 公司于近日收到公司控股股东张小泉集团通知，获悉张小泉集团将其所持有 的部分本公司股份办理了解质押及质押手续，具体事项如下： 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2023-038 一、股东股份质押的基本情况 注：本公告除特别说明外，数值保留 2 位小数，数据尾差为计算时四舍五入所致。 2、股东部分股份质押的基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司总 股本比例 起始日 解除日期 质权人 张小泉 集团 是 3,000,000 3.95% 1.92% 2023 年 10 月 9 日 2023 年 1 ...

特别风险提示： 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2023-037 张小泉股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至本公告披露日，公司控股股东杭州张小泉集团有限公司（以下简称 "张小泉集团"）累计质押所持张小泉股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）股份数量 64,626,291 股，占其所持公司股份数量比例达到 85.03%，请投 资者注意相关风险。 公司于近日收到公司控股股东张小泉集团通知，获悉张小泉集团将其所持有 的部分本公司股份办理了解质押手续，具体事项如下： 注：本公告除特别说明外，数值保留 2 位小数，数据尾差为计算时四舍五入所致。 二、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，公司控股股东及其一致行动人累计质押股份数量为 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质押 股份数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司总 股本比例 起始日 解除日期 质权人 张小泉 集团 是 11,300,000 14.87% 7.24% 2023 年 9 月 21 ...

关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2023-035 张小泉股份有限公司 特别风险提示： 截至本公告披露日，公司控股股东杭州张小泉集团有限公司（以下简称 "张小泉集团"）累计质押所持张小泉股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）股份数量 75,926,291 股，占其所持公司股份数量比例达到 99.90%，请投 资者注意相关风险。 公司于近日收到公司控股股东张小泉集团通知，获悉张小泉集团将其所持有 的部分本公司股份办理了质押，具体事项如下： 一、股东股份质押的基本情况 1、股东部分股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押数量 | 占其所 持股份 | 占公司总 | 是否为 | 是否为 补充质 | 质押起 | | 质押到期日 质权人 质押用途 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | （股 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2023-034 张小泉股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告披露日，公司控股股东杭州张小泉集团有限公司（以下简称 "张小泉集团"）质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到或超过 80%，请 投资者注意相关风险。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于近日收到公司控股 股东张小泉集团通知，获悉张小泉集团将其所持有的部分本公司股份办理了质押， 具体事项如下： 一、股东股份质押的基本情况 1、股东部分股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押数量 | 占其所 | 占公司总 | 是否为 | 是否为 | 质押起 | | 质押到期日 质权人 质押用途 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 一致行动人 | （股） | 持股份 比例 | 股本比例 | 限售 ...