金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 二〇二四年五月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》由 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、金三江 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取 的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民 币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 10 | | | 一、限制性股票授予的具体情况 10 | | | 二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会对本次授予限制性股票是否符合条件的相关说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 顾问提请广大投资者认真阅读《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。 第一章 声 明 上海信公轶禾企业 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-030 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、监事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一 次会议于 2024 年 5 月 20 日（星期一）在公司会议室以现场的方式召开。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 上述 60 名激励对象符合《管理办法》等有关法律法规、规章、规范性文件 规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为 本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 会议由监事会主席郝振亮主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席 ...

2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍 五入所致。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年 5 月 20 日 姓名 职务 国籍 获授的限制 性股票数量 （万股） 占本激励计 划拟授出权 益数量的比 例 占本激励 计划草案 公布日的 股本总额 的比例 赵国法 董事长 中国 22.3164 11.1918% 0.0965% 任振雪 董事、总经理 中国 22.3164 11.1918% 0.0965% 王宪伟 董事、副总经理 中国 9.9346 4.9823% 0.0430% 吴卓瑜 董事、副总经理 中国 11.7518 5.8936% 0.0508% 吴建栋 副总经理、财务负责人 中国 13.8884 6.9651% 0.0601% 任志霞 董事会秘书 中国 5.7964 2.9069% 0.0251% 赵雅菲 核心主管 中国 0.5876 0.2947% 0.0025% 核心经理及主管人员（53 人） 112.8082 56.5739% 0.4880% 合计 199.3998 100.0000% 0.8626% 一、本激励计划授予的限制性股票的分配情况 金三江（肇庆）硅材料股 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-029 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二 次会议于 2024 年 5 月 20 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。 1.2 《向董事任振雪授予限制性股票》 4 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事赵国法、任振雪回避表决。 1.3 《向董事王宪伟授予限制性股票》 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事王宪伟回避表决。 1.4 《向董事吴卓瑜授予限制性股票》 会议由董事长赵国法主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法 规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 一、审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 编号：2024 -27 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 | 投资者关系活动类 ☐特定对象调研 别 | ☐分析师会议 | | --- | --- | | ☐媒体采访 | 业绩说明会 | | ☐新闻发布会 | ☐路演活动 | | ☐现场参观 | | | ☐其他（请文字说明其他活动内容） | | | 参与单位名称及 投资者网上提问 | | | 人员姓名 | | | 2024年05月14日 15:00-17:00 时间 | | | 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 地点 | | | 董事、总经理 任振雪 上市公司接待人员 吴建栋 | | | 独立董事 饶品贵 | | | 财务负责人 | | | 姓名 董事会秘书 任志霞 | | | 保荐人代表人 王昌 1.2023年净利润下降了47.00主要原因是什么？ | | | 答:尊敬的投资者，您好。2023年净利润下降了47%，主要有两方面原因 | | | 投资者关系活动 | 导致，（1）新厂房投产折旧摊销同比增加较大；（2）公司为下一阶段加速 | | 发展增加人才储备导 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024- 026 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的相关文件。 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自律监 管指南》"）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）拟授予激励 对象的姓名和职务进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟授予激励对象名 单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 1、公示 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：金三江 保荐代表人姓名：王昌 联系电话：18620290050 保荐代表人姓名：郑晓明 联系电话：18998397796 现场检查人员姓名：王昌、谢卓然、李秉璠 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 24 日至 2024 年 4 月 26 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内 ...

北京市中伦律师事务所 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市中伦律师事务所 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 致：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受金三江（肇庆） 硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"、"公司"）的委托，担任金三江实施 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"或"本计划"）相关事宜 的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）、深圳证券交易所 发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）以及《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等有关法律、法规、规范性文件和《金三江（肇庆）硅材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对金三江提供的有关文件进行了 核查和验证， ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金三江 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王昌 | 联系电话：18620290050 | | 保荐代表人姓名：郑晓明 | 联系电话：18998397796 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据2023年度内部控制自我评价报告，发 | | | 行人有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2022年募集资金已使用 ...