中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金三江拟使用闲置自有 资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理的目的及来源 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营业务和确 保资金安全的前提下，公司及纳入公司合并报表范围的子公司拟利用闲置自有资 金进行现金管理，以增加公司收益，保障公司股东的利益。 （二）现金管理额度及期限 二、委托理财受托方的情况 公司及纳入公司合并报表范围的子公司拟购买的现金管理产品受托方为商 业银行等金融机构，将视受托方资信状况严格把关风险。公司及纳入公司合并报 表范围的子公司与受托方之间不存在关联关系。 三、投资风 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 审 计 报 告 华兴审字[2025]24016110019 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） w 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体 进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）收入确认 审 计 报 告 华兴审字[2025]24016110019号 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称金三江公司）财务报表，包括2024年12月31日的合并及 母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及 相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金三江公司2024年12月31日 的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分 进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 确认 2024 年度日常关联交易 和预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为金三江 （肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"、"公司"）首次公开发行股 票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引》等有关规定，对金三江确认 2024 年度日常关联交 易和预计 2025 年度日常关联交易的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、2024 年度日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于确认 2024 年度日常关联交易和预计 2025 年度日常关联交易的议案》，预 计在 2025 年度与关联方广东信禾科技有限公司（以下简称"信禾科技"）之间的 日常关联交易总金额不超过 220 万元，与关联方肇庆飞雪新材料有限公司（以下 简称"肇庆飞雪新材料"）之间的日常关联交易总金额不超 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 董事会 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为健全和规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会 ESG 委员会的议事和决策程序，提高 ESG 委员会的工作效率和 科学决策的水平，提高公司环境、社会和治理（ESG）管理水平，推动公司可持 续、高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《金三江（肇庆）硅材料股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规，公司特设立 董事会 ESG 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责监督 指导公司 ESG 事宜（包括环境保护、社会责任、规范治理等工作）的有效实施； 对董事会负责，履行相关法规和董事会授予的职权并向董事会汇报工作。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会成员由三名董事组成。 第四条 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 ...

一、独立董事的基本情况 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履行法律法规 赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。 （一）独立董事个人基本情况 本人饶品贵，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学会计学博士，教授职 称。曾任广东技术师范大学达之讲座教授、珠海农村商业银行股份有限公司外部 监事、广州白云国际机场股份有限公司独立董事、广州友谊集团有限公司外部董 事、东莞市凯格精机股份有限公司独立董事、暨南大学管理学院会计学讲师，2012 年 1 月至 2013 年 12 月任暨南大学管理学院会计学系副教授；2014 年 1 月至 2015 年 12 月任暨南大学管理学院会计学系副教授 ...

各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履行法律法规 赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。 2024 年度，本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关会议，并认 真审议会议相关议案，行使法律法规和《公司章程》所赋予的职权，充分发挥独 立董事及专门委员会作用，维护公司和中小股东的利益。现将 2024 年度的工作 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人基本情况 本人相建强，中国国籍，无境外永久居留权。2003 年 12 月至 2019 年 4 月任 中国口腔清洁护理用品工业协会常务副理事长兼秘书长；2019 年 4 月至 2024 年 11 月任中国口腔清洁护理用品工业协会理事长；201 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 华兴专字[2025]24016110039 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） w 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 华兴专字[2025]24016110039 号 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了金三江（肇庆）硅 材料股份有限公司（以下简称金三江公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表 附注，并于 2025 年 3 月 28 日签发了华兴审字[2025]24016110019 号无保留意 见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》深证上〔2024〕398 号的要 求，金三江公司编制了后附的金三江（肇庆）硅 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）的持续督导 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引》等法律法规及规范性文件的要求，对公司《2024 年度内部控制自 我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 中信证券保荐代表人认真审阅了金三江《2024 年度内部控制自我评价报告》， 通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、 查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的 方式，从金三江内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对 其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2024 年度内部控制自我评价报告》的 真实性、客观性进行了核查。 二、金三江内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入本次内部控制评价范围的 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年度，金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》的相关规定，本着对全 体股东负责的态度，恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责地履行义务及行使职权，认 真贯彻落实公司股东大会各项决议，有效开展董事会各项工作，不断完善公司治 理，提升规范运作水平，保障了公司良好运作和可持续发展，维护了公司及股东 的合法权益。现将董事会 2024 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内董事会会议召开情况 报告期内，公司共召开了五次董事会会议，所召开会议的召集和召开程序、 出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》 的有关规定，作出的会议决议合法有效。会议审议通过的事项，均由董事会组织 有效实 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事 关于 2024 年度对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等规则的有关规定和要求，作为金三江（肇庆）硅材料股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着严谨、实事求是、对全体股东负 责的态度，对公司 2024 年度对外担保事项进行了认真审核和监督，现发表如下 专项说明： 报告期内，公司没有发生任何形式的对外担保事项，也无以前期间发生但持 续到本报告期的对外担保事项。公司严格遵守有关法律、法规对对外担保事项的 相关规定，不存在损害公司及全体股东、尤其是中小股东利益的情况。 （以下无正文） 独立董事（签字）： 相建强 2025 年 3 月 28 日 独立董事（签字）： 饶品贵 2025 年 3 月 28 日 （此页无正文，为关于《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事关于 2024 年度对外担保情况的专项说明》之签署页） （此页无正文，为关于《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事关于 2024 年度对外担保情况的专项说明》之签署页） ...