金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 董事会 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为健全和规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会 ESG 委员会的议事和决策程序，提高 ESG 委员会的工作效率和 科学决策的水平，提高公司环境、社会和治理（ESG）管理水平，推动公司可持 续、高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《金三江（肇庆）硅材料股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规，公司特设立 董事会 ESG 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责监督 指导公司 ESG 事宜（包括环境保护、社会责任、规范治理等工作）的有效实施； 对董事会负责，履行相关法规和董事会授予的职权并向董事会汇报工作。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会成员由三名董事组成。 第四条 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 ...

一、独立董事的基本情况 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履行法律法规 赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。 （一）独立董事个人基本情况 本人饶品贵，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学会计学博士，教授职 称。曾任广东技术师范大学达之讲座教授、珠海农村商业银行股份有限公司外部 监事、广州白云国际机场股份有限公司独立董事、广州友谊集团有限公司外部董 事、东莞市凯格精机股份有限公司独立董事、暨南大学管理学院会计学讲师，2012 年 1 月至 2013 年 12 月任暨南大学管理学院会计学系副教授；2014 年 1 月至 2015 年 12 月任暨南大学管理学院会计学系副教授 ...

各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履行法律法规 赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。 2024 年度，本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关会议，并认 真审议会议相关议案，行使法律法规和《公司章程》所赋予的职权，充分发挥独 立董事及专门委员会作用，维护公司和中小股东的利益。现将 2024 年度的工作 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人基本情况 本人相建强，中国国籍，无境外永久居留权。2003 年 12 月至 2019 年 4 月任 中国口腔清洁护理用品工业协会常务副理事长兼秘书长；2019 年 4 月至 2024 年 11 月任中国口腔清洁护理用品工业协会理事长；201 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 华兴专字[2025]24016110039 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） w 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 华兴专字[2025]24016110039 号 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了金三江（肇庆）硅 材料股份有限公司（以下简称金三江公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表 附注，并于 2025 年 3 月 28 日签发了华兴审字[2025]24016110019 号无保留意 见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》深证上〔2024〕398 号的要 求，金三江公司编制了后附的金三江（肇庆）硅 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）的持续督导 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引》等法律法规及规范性文件的要求，对公司《2024 年度内部控制自 我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 中信证券保荐代表人认真审阅了金三江《2024 年度内部控制自我评价报告》， 通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、 查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的 方式，从金三江内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对 其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2024 年度内部控制自我评价报告》的 真实性、客观性进行了核查。 二、金三江内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入本次内部控制评价范围的 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年度，金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》的相关规定，本着对全 体股东负责的态度，恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责地履行义务及行使职权，认 真贯彻落实公司股东大会各项决议，有效开展董事会各项工作，不断完善公司治 理，提升规范运作水平，保障了公司良好运作和可持续发展，维护了公司及股东 的合法权益。现将董事会 2024 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内董事会会议召开情况 报告期内，公司共召开了五次董事会会议，所召开会议的召集和召开程序、 出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》 的有关规定，作出的会议决议合法有效。会议审议通过的事项，均由董事会组织 有效实 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事 关于 2024 年度对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等规则的有关规定和要求，作为金三江（肇庆）硅材料股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着严谨、实事求是、对全体股东负 责的态度，对公司 2024 年度对外担保事项进行了认真审核和监督，现发表如下 专项说明： 报告期内，公司没有发生任何形式的对外担保事项，也无以前期间发生但持 续到本报告期的对外担保事项。公司严格遵守有关法律、法规对对外担保事项的 相关规定，不存在损害公司及全体股东、尤其是中小股东利益的情况。 （以下无正文） 独立董事（签字）： 相建强 2025 年 3 月 28 日 独立董事（签字）： 饶品贵 2025 年 3 月 28 日 （此页无正文，为关于《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事关于 2024 年度对外担保情况的专项说明》之签署页） （此页无正文，为关于《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事关于 2024 年度对外担保情况的专项说明》之签署页） ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事 会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职，对 2024 年度年审会计师履职情况进行评估和监督，现将 年度履职情况评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 投资者保护能力、从业人员信息、业务经验及诚信记录等方面进行审核并进行专 业判断，一致认为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）拥有足够的经验和良好的 执业团队，具备胜任公司年度审计工作的专业资质和能力，能够满足公司对于审 计机构的要求。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2025-018 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 委托理财受托方：商业银行等金融机构。 现金管理额度：总额不超过人民币 1 亿元，在该额度内资金可以滚动循 环使用。 （三）现金管理产品类型 为控制风险，公司及纳入公司合并报表范围的子公司使用闲置自有资金投资 的品种包括结构性存款、理财产品、结构化存款、收益凭证、货币基金、国债、 国债逆回购等中低风险并保障本金安全、流动性好的产品，公司及纳入公司合并 报表范围的子公司与提供现金管理产品的金融机构不得存在关联关系。公司及纳 入公司合并报表范围的子公司现金管理不得投资无担保债券、股票及其衍生产品、 证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。 现金管理产品类型：购买中低风险并保障本金安全、流动性好的产品， 单项产品期限最长不超过 12 个月。 现金管理期限：自金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年年度股东大会审议 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 单位：万元 | | 资金占 | 占用方与 上市公司 | 上市公司核 | 2024 年期初 | | 2024 年度占 用累计发生 | 2024 年度占用 | 2024 年度 | 2024 年期 | 占用 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 用方名 | 的关联关 | 算的会计科 | 占用资金余 | | 金额（不含利 | 资金的利息 | 偿还累计 | 末占用资金 | 形成 | 占用性质 | | | 称 | | 目 | 额 | | | （如有） | 发生金额 | 余额 | 原因 | | | | | 系 | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - ...