金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量， 保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成，其中一名独立董事为 会计专业人士。 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生，负责召 集和主持专门会议工作；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可 以自行召集并推举一名代表主持。 第四条 独立董事专门会议任期与董事会任期一致，独立董事任期届满，连 选可以连任，但是连 ...

第四条 公司原则上应当在监管部门规定的时间内及时回复投资者问题。 第五条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公 司信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公 开的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）互 动易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提 升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、 法规、规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会提名委员 会，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配政策，建立持续、稳定、科学的分红机制，增强利润分配的透明度，保 证公司长远和可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平、偿债能力、是否有重大资金支出安排以及投资者回报等因素，科学、审慎 决策，合理确定利润分配政策。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行《公司章 程》规定的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、 清晰的股东回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。 第二章 利润分配政策 第四 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 制定公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 和高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中 小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关 系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称公司）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者担任 董事（ ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 第四条 公司经营管理层人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规 定，履行忠实和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉 地行使权力，以保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； 第一章 总 则 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第一条 为明确金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理职责权限，规范总经理的组织和行为，提高决策效率，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细 则。 第五条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名，董事会秘书 一名，实行董事会聘任制。 第二条 本细则对公司经营管理层及相关人员（其中包括总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书）的职责权限、主要管理职能及工作内容进行明确规定。 第六条 总经理、董事会秘书由董事长提名或提出解聘建议，由董事会聘任 或解聘。公司副总经理、财务总监由总 ...

第一章 总则 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为进一步规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、 公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。本制度的适用范围：公司下 属各部门、分公司、控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司披露的信息包括定期报告和临时报告。信息披露文件包括定期 报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第三条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。信息披露义务人， 是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、 再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员， 以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外 公布等相关事宜。董事会秘书负责汇集公司应予披露的信息 ...