募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 上海兰卫医学检验所股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0094 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 我们审核了后附的上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称兰卫医学公 司）董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供兰卫医学公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为兰卫医学公司年度报告必备的文件，随其他文件 一起报送并对外披露。 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | | 4-6 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.c ...

Financial Performance - The company's main business revenue decreased significantly due to the decline in nationwide screening demand, resulting in a year-on-year decline in revenue [4]. - The profit distribution plan approved by the board proposes a cash dividend of 0 RMB per 10 shares, with no bonus shares or capital reserve conversion [5]. - The company reported a credit impairment loss during the reporting period, leading to a net loss for the year [4]. - The company’s operating revenue for 2023 was ¥1,674,368,547.18, a decrease of 60.13% compared to ¥4,199,305,065.95 in 2022 [17]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of ¥141,591,451.29, representing a decline of 122.94% from a profit of ¥617,322,755.95 in 2022 [17]. - The net cash flow from operating activities increased significantly to ¥546,988,461.38, up 549.88% from ¥84,167,038.10 in 2022 [17]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,986,860,553.79, down 20.28% from ¥3,746,874,320.81 at the end of 2022 [17]. - The company reported a basic earnings per share of -¥0.3535 for 2023, compared to ¥1.5413 in 2022, marking a decrease of 122.94% [17]. - The weighted average return on equity for 2023 was -7.35%, a drop of 41.74% from 34.39% in 2022 [17]. - The company experienced a net loss in each quarter of 2023, with the largest loss occurring in Q4 at -¥140,711,375.87 [20]. Market and Industry Trends - The company operates in the medical service industry, which is expected to see continued demand growth due to an aging population and increased health awareness [29]. - The clinical testing market in China grew from RMB 352.8 billion in 2017 to RMB 542.4 billion in 2021, with a compound annual growth rate (CAGR) of 11.4% and is expected to reach RMB 896.4 billion by 2026, with a CAGR of 10.6% [32]. - The national public budget for health and wellness in 2023 is set at RMB 242.11 billion, an increase of nearly RMB 16.7 billion compared to 2022, with health spending accounting for 8.8% of the total budget [33]. - The average financial subsidy for urban and rural residents' basic medical insurance has increased by RMB 30 to RMB 640 per person per year [33]. - The Chinese government is focusing on enhancing the capacity of county-level medical institutions and promoting the construction of national medical centers, which will drive demand for ICL services in these areas [34]. - The ICL industry is experiencing intensified competition, with a shift from a few service providers to numerous chain brands emerging nationwide [32]. - New technologies such as AI pathology diagnosis and automated laboratory systems are expected to drive innovation and transformation in the ICL industry [32]. - The Chinese clinical testing market remains in its early stages compared to developed countries, indicating significant potential for further market exploration [32]. Company Strategy and Operations - The company is focused on enhancing its medical testing and pathology diagnosis services despite the revenue decline [4]. - The company aims to enhance its influence in the medical and diagnostic fields through strategic collaborations with leading hospitals and research institutions [50]. - The company has established a scientific innovation center and partnered with Roche Diagnostics to create an "Innovation Demonstration Center" to enhance research capabilities [49]. - The company is focusing on building a multi-omics platform and has introduced cutting-edge technologies such as proteomics and metabolomics to support clinical research [49][50]. - The company has developed a "regional testing center + pathology center" model, enhancing its service capabilities in diagnostics and public health [64]. - The company has established a comprehensive professional medical service system, creating a replicable integrated regional center model [62]. - The company aims to provide personalized solutions through a flexible business model that integrates product agency and third-party services, catering to diverse customer needs [57]. - The company is committed to expanding its service ecosystem to enhance the capabilities of regional medical institutions in diagnostics and public health [64]. Financial Management and Governance - The company has a dedicated internal audit department that regularly checks the authenticity and completeness of financial information and internal control systems [136]. - The company strictly adheres to information disclosure regulations, ensuring timely and fair access to information for all investors [137]. - The company actively manages investor relations through various channels, including a dedicated investor relations phone line and email [138]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations [140]. - The company has established an independent financial accounting system and can make independent financial decisions [143]. - The company held its annual general meeting on May 26, 2023, with a participation ratio of 62.72% [146]. - The company approved the 2022 annual report and financial budget for 2023 during the annual general meeting [146]. - The company has a clear ownership of major assets related to its operations, including land, property, and equipment [141]. Risks and Challenges - The company recognizes risks from policy changes in the healthcare system, which may impact its innovative business model and market rules [119]. - The company faces technological risks due to rapid advancements in the medical testing and pathology diagnosis industry, which may affect its competitive edge [120]. - The implementation of "volume-based procurement" policies may lead to significant price reductions, impacting the company's sales and profitability [122]. - The company is at risk of customer attrition and the inability to acquire new clients, which is crucial for maintaining revenue growth [124]. - The company is enhancing accounts receivable management to mitigate risks associated with long payment terms from healthcare institutions [125]. Human Resources and Talent Management - The company emphasizes the importance of high-quality technical and management talent for its development, especially with the expansion of its chain business and rapid technological updates [127]. - The company has established training and talent exchange mechanisms to attract high-level experts and continuously cultivate high-quality talent [127]. - The total number of employees at the end of the reporting period is 1,487, with 272 in the parent company and 487 in major subsidiaries [175]. - The company has 776 technical personnel, 211 sales personnel, and 440 administrative personnel, indicating a strong focus on technical expertise [175]. - The educational background of employees includes 10 with doctoral degrees, 52 with master's degrees, and 560 with bachelor's degrees, reflecting a highly educated workforce [175]. Shareholder and Board Activities - The company held two shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal requirements and allowing shareholders to exercise their rights effectively [132]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements [134]. - The company has experienced the resignation of independent directors Liu Baohai, Sun Hongmei, and Wang Lei due to the expiration of their terms [150]. - The company has a diverse board with members holding various positions in other organizations, enhancing its governance and strategic direction [156][158]. - The company plans to repurchase shares, with specific proposals regarding the purpose and conditions of the buyback [167]. Environmental and Social Responsibility - The company promotes a low-carbon and environmentally friendly philosophy, integrating it into all aspects of its operations [199]. - There were no significant environmental penalties or issues reported during the reporting period [199].

关于本报告 为便于阅读，报告中"上海兰卫医学检验所股份有限公司"也以"兰卫医学""集团""公司""我们"表示。 本报告为上海兰卫医学检验所股份有限公司发布的第一份环境、社会及公司治理报告，旨在向利益相关方汇报公司在环境保 护、社会责任及公司治理（简称"ESG"）方面的策略、管理方法与成效。 除另有说明外，本报告范围与公司年报保持一致，覆盖上海兰卫医学检验所股份有限公司及下属子公司。本报告为年度报告， 时间界限为2023年1月1日至12月31日，部分内容超出上述范围，在所涉及处予以说明。 本报告以深圳证券交易所关于社会责任报告编制的相关指引为指导、参考全球可持续发展标准委员会（GSSB）发布的《GRI可 持续发展报告标准（GRI Standards）》。同时，本报告亦引用了国际标准化组织（International Organization for Standardiza- tion，ISO）发布的ISO 26000社会责任指南（ISO 26000:2010 Guidance on Social Responsibility）中的部分建议。 报告中数据、管理机制和案例来自公司实际运营的原始记录或财务报告。报告中 ...

兰卫医学：独立董事 2023 年度述职报告 上海兰卫医学检验所股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 江辉平先生 各位股东及股东代表： 本人作为上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及《上海兰卫医学检验所股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）等相关法律法规及规章制度的规定，在 2023 年度工 作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。现就本人 2023 年度履行独 立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人江辉平，1976 年 5 月出生，中国国籍，有美国永久居留权，2003 年 7 月毕业于南卫理公会大学统计学专业，博士研究生学历。现任曙光控股集团有限 公司董事、总经理，上海曙海太阳能有限公司董事长，中化学曙光建设有限公司 董事，曙光 ...

证券代码：301060 证券简称：兰卫医学 公告编号：2024-009 上海兰卫医学检验所股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开。召开本次会议的通 知已于 2024 年 4 月 12 日以邮件形式通知全体董事。会议由公司董事长曾伟雄先生召集 和主持，本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上海兰卫医学检验所 股份有限公司章程》规定，会议合法、有效。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2．审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交公司股东大会审议。 3．审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的 ...

证券代码：301060 证券简称：兰卫医学 公告编号：2024-012 上海兰卫医学检验所股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格 式》的规定，将上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度募集 资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会"证监发行字[2021]2503 号文"核准，公司于 2021 年 9 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,806.20 万股，每股发行价为 4.17 元，应募 集资金总额为人民币 20,041.85 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,139.68 万元后，实 际募集资金金额为 13,902.18 万元。该募集资金已于 2021 年 9 月到账。上述资金到账情 况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》及《上海兰卫医学检验所股份有限公 司独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，上海兰卫医学检验所 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事石道金先生、 裘国华先生、江辉平先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事石道金先生、裘国华先生、江辉平先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 兰卫医学：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 上海兰卫医学检验所股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 27 日 上海兰卫医学 ...

兰卫医学：独立董事 2023 年度述职报告 上海兰卫医学检验所股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 孙红梅女士 各位股东及股东代表： 本人作为上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及《上海兰卫医学检验所股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）等相关法律法规及规章制度的规定，在 2023 年度工作 中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。现就本人 2023 年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 二、2023 年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 兰卫医学：独立董事 2023 年度述职报告 作为独立董事，任职期间本人按时出席公司组织召开的董事会和股东大会， 认真审阅会议的各项议案，未授权委托其他独立董事出席董事会会议或股东大会。 2023 年度 ...

国金证券股份有限公司 关于上海兰卫医学检验所股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为上海 兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"兰卫医学"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对兰卫医学 2023 年度《内部 控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 一、兰卫医学内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则，结合行业发展特点、业务规模等确定纳入评价范围 的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：公司本部及所属子公司。2023 年 1-12 月， 纳入评价范围的主体资产总额占公司合计资产总额的 100.00%，营业收入占公司 合计营业收入总额的 100.00%。 1、内部控制环境 （1）组织架构 公司根据战略部署及业务发展需求，职责划分并结合公司实际情况，设立了 战略规划中心、市场营销中心、医学中心 ...

兰卫医学：独立董事 2023 年度述职报告 上海兰卫医学检验所股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 石道金先生 各位股东及股东代表： 本人作为上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及《上海兰卫医学检验所股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）等相关法律法规及规章制度的规定，在 2023 年度工 作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。现就本人 2023 年度履行独 立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人石道金，1963 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2008 年 7 月毕业于北京林业大学林业经济管理专业，博士研究生学历。曾任浙江林学院林 业经济管理系副主任，浙江林学院教务处处长，浙江农林大学暨阳学院院长、会 计学研究所 ...