第一条 为规范上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易， 维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等有关法律、法规、规范性文件及《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； 上海兰卫医学检验所股份有限公司 《关联交易决策制度》 上海兰卫医学检验所股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 （二）公平、公正、公开的原则； （三）符合诚实信用原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保 持公司的独立性； （四）对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范，不得利用 关联交易调 ...

上海兰卫医学检验所股份有限公司 《承诺管理制度》 上海兰卫医学检验所股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强对上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市 公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》的规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 （五）中国证监会要求的其他内容。 公司股东、交易有关各方对公司或相关资产年度经营业绩作出承诺的，董事会应当 关注前述承诺的实现情况。公司或相关资产年度经营业绩未达到承诺的，公司董事会应 当对公司或相关资产的实际盈利数与承诺数据的差异情况进行单独审议，详细说明差异 情况及公司已采取或者拟采取的措施，督促相关承诺方履行承诺。 第三条 公司应当在年度报告中披露上述事项，并要求会计师事务所、保荐机构或 独立财务顾问（如适用）对此出具专 ...

上海兰卫医学检验所股份有限公司 《财务报告管理制度》 第一条 为了规范上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）的财务报 告编制与披露，保证财务报告的合法合规、真实完整和有效利用，根据《中华人民共和 国会计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》及应用指引等相关法律法规，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"财务报告"，是指反映企业某一特定日期财务状况和某一会计 期间经营成果、现金流量等信息的文件。财务报告包括会计报表及其附注和其他应当在 财务报告中披露的相关信息和资料。 上海兰卫医学检验所股份有限公司 财务报告管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用于上海兰卫医学检验所股份有限公司及其所属公司。 第四条 公司财务报告内部控制的基本原则：严格执行会计法律法规和《企业会计 准则》，加强对财务报告编制、对外提供和分析利用全过程的管理，明确相关工作流程 和要求，确保财务报告合法合规、真实完整和有效利用。 第五条 对授意、指使、强令企业编制虚假的或者隐瞒重要事实的财务报告之情形， 公司有关人员有权拒绝并及时向上 ...

第一章 总则 第一条 为依法规范上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》以及中国证券市场有权监管机构的有关规定和《上海兰卫医学 检验所股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行 为。担保形式包括但不限于保证、抵押及质押、反担保等。但上市公司及其控股子公司 为以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 上海兰卫医学检验所股份有限公司 《对外担保管理制度》 上海兰卫医学检验所股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公司有权 拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格 ...

上海兰卫医学检验所股份有限公司 《董事会审计委员会议事规则》 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对高管层 的有效监督，进一步完善上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会认为必要的，可以聘请中介 机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审计委员 会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门应当给予配合。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部 ...

上海兰卫医学检验所股份有限公司 《独立董事工作制度》 上海兰卫医学检验所股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引 2 号》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照相关法 律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和 经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师（CPA）资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级 ...

上海兰卫医学检验所股份有限公司 《董事会提名委员会议事规则》 上海兰卫医学检验所股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，根据股东会的决议，并根据《中华人民共和国公司法》《上海兰卫医学检验所 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设 立提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名以上董事组成，独立董事人数不少于三分之二。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五 条规 ...

上海兰卫医学检验所股份有限公司 《董事会战略委员会议事规则》 上海兰卫医学检验所股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 充分发挥预算规划、协调、激励及监管的作用，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海兰卫医学检验所股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期战略、重大投资决策、财务预算方案进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名以上董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设立主任委员（召集人）一名，由董事长或董事长指定的其他 董事担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期间 如有委 ...

上海兰卫医学检验所股份有限公司 《对外投资管理制度》 上海兰卫医学检验所股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海兰卫医学检验所股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》的相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的的投资行为： 第三条 公司投资活动应遵循以下原则： 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司股东会、董事会、总经理的投资决策权限及决策程序，按照法律法规、 规范性文件、《上市规则》及《公司章程》的规定执行。 第五条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当提交董事会审议并及时披 1 / 4 （一）新 ...

上海兰卫医学检验所股份有限公司 章程 第一条 为维护上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称"公司"）、公司股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》（以下简称"章程指引"）、《上市公司股东会规则》（以下简 称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中国共产党章程》 （以下简称"《党章》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由上海兰卫投资有限公司、上海柏智方德投资中心（有限合伙）、上海慧堃 投资管理中心（有限合伙）、曾伟雄、孙林洁、段大佑、袁红、杨静共同作为发起人， 通过上海兰卫医学检验所有限公司整体变更为股份有限公司的方式设立：公司在上海市 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 。 公 司 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91310000669421384T。 公司于 2021 年 3 月 11 日经深圳证券交易所（以下简称"深交所"、"证券交 ...