杭州大地海洋环保股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对年审会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年度报告工作安排，立信对公司 2023 年度财务报告进行了审 计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况等进行核查并出具了专项说明。 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2024-014 杭州大地海洋环保股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召 开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于变更公司注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，该事项尚需提请公司 2023 年年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 公司于 2024 年 4 月 1 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三 次会议，审议通过《关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》， 同意以截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 84,000,000 股扣除公司回购专户中已回 购股份 933,706 股后的总股本 83,066,294 股为基数，向全体股东每 10 股派发现 金红利 2.50 元（含税），合计派发现金红利 20,766,573.5 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年，杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等的要求， 本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、股东大会， 对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情 况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等工作中， 发挥了应有的作用。现将 2023 年度监事会履职情况报告如下： 一、2023年度监事会会议召开情况 1、公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构 成符合法律、法规的要求。2023年，公司监事会共召开了7次会议，监事会的召 开、决议的签署以及监事权利的行使符合《公司法》《公司章程》和《监事会 议事规则》等的相关规定。会议召开的具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 决议内容 会议审议通过了如下议案： | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 本制度所称会计师事务所选聘，是指聘任会计师事务所对公司财务 会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财 务会计报告审计之外的其他专项审计业务的，视重要性程度可比照本办法执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由审计委员会审议同意后，提交董事会审 议，并由股东大会决定。公司不得在选聘结果未出前聘请会计师事务所开展审计 业务。 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司审 计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一章 总则 第一条 为规范杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）会计 师事务所选聘（含续聘、改聘）行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据 中华人民共和国公司法》 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2024-019 杭州大地海洋环保股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2024 年4月1日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于提请召开2023年年度 股东大会的议案》，决定于2024年4月23日（星期二）召开2023年年度股东大会， 现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年年度股东大会 2. 股东大会的召集人：公司第三届董事会 3. 会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关 于提请召开2023年年度股东大会的议案》，本次股东大会会议的召集、召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4. 会议召开的时间： （1）现场会议时间：2024年4月23日（星期二）下午14:30 （2）网络投票时间：2024年4月23日（星期二） 其中：通过深圳证券交易所交易系统进 ...

国金证券股份有限公司 关于杭州大地海洋环保股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大地海洋 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：林岚 | 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：范俊 | 联系电话：021-68826021 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 1 证券代码：301068 证券简称：大地海洋 公告编号：2024-011 杭州大地海洋环保股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议已于 2024 年 3 月 19 日以电话、邮件、书面送达等形式发出通知，并于 4 月 1 日（星期一）在公司会议室以现场举手表决的方式召开。会议应出席董事 8 名， 实际出席董事 8 名。本次会议由董事长唐伟忠先生召集和主持，公司监事、高级 管理人员列席。 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、行政法规的要求， 会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，会议通过如下议案： 1、审议通过《2023 年年度报告及其摘要》 经审核，董事会认为：公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》 的内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，本人 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、 忠实地履行了职责，按要求出席了 2023 年度的相关会议，认真审议了董事会各 项议案，并对公司相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员 会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。本人现就 2023 年度独立董事履职情况述职如下： 一、出席董事会及股东大会的情况 2023 年，公司共召开 8 次董事会，2 次股东大会，本人均亲自出席全部会 议，没有缺席或者连续两次未亲自出席会议的情况。本人于 2020 年 10 月经公司 股东大会选举成为公司第二届董事会独立董事，又于 2023 年 11 月经公司股东大 会选举成为公司第三届董事会独立董事，自成为公司独立董事后，本着勤勉尽责 的态度，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参加各议题 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年 修订）》等的相关规定，杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师 报字[2021]第 ZF10911 号《验资报告》。 (二) 本年度募集资金使用及结余情况 2023 年度，公司募集资金投资项目使用募集资金 63.77 万元（该使用金额来源于募集 资金专户产生的利息收入扣除手续费后的净额）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集 资金已使用完毕，募集资金专户内已无余额。 一、 募集资金基本情况 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 (一) 募集资金的管理情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 本人作为战略委员会成员，按照《独立董事工作制度》《战略委员会工作细 则》等相关要求，时刻关注公司经营状况，保持与公司管理层的沟通，结合公司 所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司日常经营与战略发展提出切实可 行的建议，发挥了独立董事的监督作用。2023 年度，公司战略委员会共召开 1 次， 就《关于终止公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项及签署本次 交易终止协议的议案》进行了审议。 独立董事 2023 年度述职报告 作为杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，本人 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、 忠实地履行了职责，按要求出席了 2023 年度的相关会议，认真审议了董事会各 项议案，并对公司相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员 会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人 2023 年度独立董事履职情况述职如下： ...