国金证券股份有限公司 关于杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大地海洋 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：林岚 | 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：范俊 | 联系电话：021-68826021 | 一、保荐工作概述 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 | | | | 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 杭州大地海洋环保股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-90 | 审 计 报 告 信会师报字[2025]第 ZF10456 号 杭州大地海洋环保股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称大地海洋） 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计 ...

国金证券股份有限公司 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大地海洋 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：林岚 | 联系电话：021-68826021 | | | | 保荐代表人姓名：范俊 | 联系电话：021-68826021 | | | | 现场检查人员姓名：林岚、范俊 | | | | | 现场检查对应期间： 2024年度 | | | | | 现场检查时间： 2025年3月10日、2025年4月14日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信 | | | | | 息披露文件；访谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制 | | | | | 人控制的企业主营业务情况。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 关于杭州大地海洋环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZF10458 号 杭州大地海洋环保股份有限公司全体股东： 我们审计了杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称"大地海 洋")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 23 日出具了报告文号为信会师报字[2025]第 ZF10456 号的 无保留意见审计报告。 大地海洋管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、合法和完整是大地海洋管理层 ...

国金证券股份有限公司 关于杭州大地海洋环保股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导之保荐总结报告书 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为杭州 大地海洋环保股份有限公司（以下简称"大地海洋"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，负责大地海洋上市后的持续督导 工作，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。截至目前，首次公开发行股票并在 创业板上市的持续督导期限己满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等有关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。 一、 保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称 "中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐人及保荐代 ...

国金证券股份有限公司 关于杭州大地海洋环保股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《企业内部控制基本规范》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规 范》等有关法律法规和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（简称"国金 证券"或"保荐机构"）作为杭州大地海洋环保股份有限公司（简称"大地海洋" 或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，就《杭州 大地海洋环保股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"评价 报告"）进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 保荐机构通过了解公司内部控制环境、审阅公司内控相关制度、复核内控流 程，并结合与企业相关人员的沟通情况，对内部控制治理环境、内部控制制度建 立、内部控制执行情况等方面，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进 行合理评价基础上，对公司出具的评价报告进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZF10457 号 杭州大地海洋环保股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称大地 海洋）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价 其有效性是大地海洋董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 中国•上海 二〇二五年四月二十三日 内控审计报告 第 2 页 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，大地海洋于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 作为杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，本人 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2024 年度诚信、勤勉、尽责、 忠实地履行了职责，按要求出席了 2024 年度的相关会议，认真审议了董事会各 项议案，并通过独立董事专门会议对相关事项发表独立的审查意见，切实维护公 司和股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因在公司任期满六年于 2025 年 1 月离任，现就本人 2024 年度履职情况 总结如下： 一、出席董事会及股东大会的情况 2024 年度，公司共召开 9 次董事会，3 次股东大会，本人亲自出席全部会 议，没有缺席或者连续两次未亲自出席会议的情况。本人于 2019 年 1 月 18 日起 担任公司独立董事，2020 年 10 月经公司股东大会选举成为公司第二届董事会独 立董事，又于 2023 年 11 月经公司股东大会选举成为公司第三届董事会独立董 事。任职期间，本人 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 章程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 | 2 | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | 股份发行 3 | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 6 | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 7 | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事会 | 26 | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 30 | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | | 第七章 | 监事会 | 37 | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 38 | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | | 第一节 | 财务会计制度 40 | 第二节 | 内部审计 43 | | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 43 | 第九 ...

杭州大地海洋环保股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人因在公司任期满六年于 2025 年 1 月离任，现就本人 2024 年度履职情况 总结如下： 一、出席董事会及股东大会的情况 2024 年度，公司共召开 9 次董事会，3 次股东大会，本人亲自出席全部会 议，没有缺席或者连续两次未亲自出席会议的情况。本人于 2019 年 1 月 18 日起 担任公司独立董事，2020 年 10 月经公司股东大会选举成为公司第二届董事会独 立董事，又于 2023 年 11 月经公司股东大会选举成为公司第三届董事会独立董 事。任职期间，本人勤勉尽责，认真审阅会议议案及相关材料，积极参加各议题 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董 事会会议审议的相关事项均投了赞成票。 公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行 了相关程序，合法有效，本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。 二、任职董事会各专门委员会的工作情况 2024 年度，本人在专门委员会的履职情况如下： 公司董事会设有审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会 （现已更名为战略与 ...