久盛电气股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 招商证券股份有限公司关于久盛电气股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：久盛电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：闫坤 | 联系电话：0755-8294 3666 | | 保荐代表人姓名：张阳 | 联系电话：0755-8294 3666 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | | | | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是 ...

久盛电气股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司关于久盛电气股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为久盛 电气股份有限公司（以下简称"久盛电气"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对久盛电气 2023 年 半年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意久盛电气股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]2625 号），久盛电气首次公开发行人民币普 通股（A 股）股票 40,412,353 股，每股面值 1 元，发行价为 15.48 元/股，募集资 金总额为人民币 625,583,224.44 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥921.38 million, a decrease of 9.47% compared to ¥1,017.78 million in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately ¥37.59 million, down 21.45% from ¥47.86 million year-on-year[21]. - The net cash flow from operating activities was negative at approximately ¥50.59 million, a decline of 39.42% compared to a negative ¥36.29 million in the previous year[21]. - Basic earnings per share decreased to ¥0.23, down 23.33% from ¥0.30 in the same period last year[21]. - The operating cost decreased by 9.27% to approximately ¥777.25 million from ¥856.68 million, resulting in a gross margin of 15.64%, down by 1.17% year-on-year[45][47]. - Research and development investment was approximately ¥27.87 million, a decrease of 13.63% from ¥32.27 million in the previous year[45]. - The company reported a revenue of 27,873.69 million RMB and a net profit of 1,013.63 million RMB for the first half of 2023[66]. - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 1.5 billion yuan, representing a year-on-year growth of 25%[91]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion RMB for the first half of 2023, representing a year-over-year growth of 20%[98]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 8.99% to approximately ¥2,742.33 million compared to ¥2,516.09 million at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company slightly increased by 0.49% to approximately ¥1,076.35 million from ¥1,071.09 million at the end of the previous year[21]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 27.57% to approximately -¥42.90 million compared to -¥59.23 million in the previous year[45]. - The inventory increased to approximately ¥303.55 million, representing 11.07% of total assets, up from 10.05% last year[49]. - The total liabilities reached CNY 1,665,981,832.36, up from CNY 1,445,000,496.83, indicating an increase of approximately 15.29%[174]. - The company's equity attributable to shareholders rose to CNY 1,076,349,590.42 from CNY 1,071,086,699.40, a slight increase of about 0.49%[174]. Market and Industry Position - The company operates in the electrical machinery and equipment manufacturing industry, specifically focusing on fire-resistant special cables, with a significant reliance on copper as a primary raw material[29]. - The company is a key developer of national standards for mineral insulated cables, reflecting its leading position in the fire-resistant cable sector[31]. - The company maintains a strong customer base, including major clients like China State Construction and China Railway, ensuring stable demand for its products[37]. - The domestic economy is gradually recovering, and infrastructure investment, particularly in power grid upgrades and clean energy projects, is expected to drive long-term demand for the wire and cable industry[35]. - The company has established a price adjustment mechanism with major customers to mitigate the impact of copper price fluctuations on operational performance[29]. Research and Development - The company emphasizes continuous R&D investment to enhance innovation capabilities and competitiveness in the market[67]. - The company has developed high-temperature, high-pressure, and corrosion-resistant mineral insulated heating cables, which have been certified to meet EU and UK standards, expanding into overseas markets[40]. - Research and development investments have increased by 30% year-on-year, focusing on sustainable technologies and product efficiency improvements[91]. Future Outlook and Strategy - The company provided a future outlook, projecting a revenue growth of 10% for the second half of 2023, aiming for 1.65 billion RMB[88]. - The company plans to invest 100 million RMB in R&D for new technologies in the next fiscal year[88]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share in the region by the end of 2024[86]. - A strategic acquisition of a local competitor is anticipated to enhance the company's technology capabilities and is expected to close by Q3 2023[87]. - The company aims to enhance customer engagement through new digital platforms, expecting a 40% increase in user interaction metrics[92]. Profit Distribution and Shareholder Engagement - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for this period[5]. - The profit distribution policy remains consistent, with a commitment to return 30% of net profits to shareholders in the form of dividends[91]. - The company will ensure that the profit distribution scheme aligns with the overall interests of all shareholders[97]. - The company has established a profit distribution decision-making mechanism that requires independent directors to express clear opinions on the distribution plan[97]. Compliance and Governance - The company has installed ventilation, dust removal, and noise reduction equipment in its factory to comply with national environmental protection requirements[77]. - The company emphasizes social responsibility by maintaining good public relations and actively participating in public welfare initiatives[79]. - The company has committed to maintaining a robust internal control system and effective risk management to safeguard shareholder interests and ensure compliance with regulations[112]. - The company will ensure that any changes in share distribution comply with listing requirements[109].

一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 久盛电气股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以 及 《久盛电气股份有限公司章程》等相关规章制度的有关规定，我们作为久盛 电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，就 拟提交公司第五届董事会第十次会议审议的相关事项发表独立意见如下： （本页无正文，为《久盛电气股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十次会 议相关事项的独立意见》的签章页） 独立董事签字： 顾国兴 万 鹏 董小锋 经审议，我们认为：2023 年半年度公司募集资金存放和使用情况符合中国 证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在 募集资金存放和使用违规的情形；公司董事会编制的《2023 年半年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏。 二、关于控股股东及其他关联方占用资金情况及对外担保情况的独立意见 ...

第五届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场加通讯表决相结合的方式召开。会议通知 已于 2023 年 8 月 7 日以即时通讯工具、电话等方式送达全体董事。本次会议由 董事长张建华先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定，本次董事会 会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》 表决结果：9 票同意；0 票弃权；0 票反对。 公司董事会在全面审议公司 2023 年半年度报告全文及其摘要后，一致认为： 公司 2023 年半年度报告编制和审核的程序符合相关法律法规，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司 ...

主管会计工作负责人:一 单位:万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 出用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023 年则初中川 3939年9099 99999 922 9023 年度吉川资金 2023 年度偿还 2023 年度 月末古 | | | | | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 的会计科目 | 资金余额 | 金额(不含利息) | 的利息(如有) | 累计发生金额 | 用资金实额 | 原因 | | | 控股股东,实际控制人及其无 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 阴压企业 | 北 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 汇 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 具附属企业 | ん | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小il- | | | | | | | | | ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2023-041 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场加通讯表决相结合的方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 7 日以即时通讯工具、电话等方式送达全体监事。本次会议由监事 会主席汤春辉先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 久盛电气股份有限公司 本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定，本次监事会 会议决议合法有效。 第五届监事会第九次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：3 票同意；0 票弃权；0 票反对。 一、监事会会议召开情况 公司监事会经审议认为：公司 2023 年半年度报告编制和审核的程序符合相 关法律法 ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2023-044 久盛电气股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用的专项报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定，本公司就 2023 年上半年募集资金存放与使用情况作如 下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2625 号文核准，公司于 2021 年 10 月 27 日首次公开发行人民币普通股（A 股）40,412,353 股，发行价格为每股 人民币 15.48 元，募集资金总额为人民币 625,583,224.44 元，扣除发行费用人 民币 117,490,490. ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2023-039 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 08 月 18 日在巨 潮资讯网上披露《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。为便于 广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2023 年 08 月 24 日（星期四）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举 办久盛电气股份有限公司 2023 年半年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流， 会议召开时间：2023 年 08 月 24 日（星期四）15:00-16:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议问题征集：投资者可于 2023 年 08 月 24 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/171uTLODcBi 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注的问题进行回答。 广泛听取投资者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2023 年 ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2023-035 久盛电气股份有限公司 关于举办2022年度业绩说明会的公告 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2023 年 05 月 18 日（星期四）15:00-16:30 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 董事长、总经理 张建华，副总经理、董事会秘书（代行） 金兴中，财务总 监 许章斌，独立董事 万鹏（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 22 日在巨潮 资讯网上披露了《2022 年年度报告全文》及《2022 年年度报告摘要》。为便于 广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2023 年 05 月 18 日（星期四）15:00-16:30 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 久盛电气股份有限公司 2022 年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交 ...