江 西 百 胜 智 能 科 技 股 份 有 限 公 司 内部控制鉴证报告 天 职 业 字 [2024]30528-1 号 日 录 内 部 控 制 鉴 证 报 告 一 -1 -3 2023 年度内部控制评价报告- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一起否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些管亚台（+ 内部控制鉴证报告 天职业字[2024]30528-1 号 江西百胜智能科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对江西百胜智能科技股份有限公司(以下简称"百胜智能")管理层按照 财政部发布的《企业内部控制基本规范》及相关规定编制的截至 2023 年 12 月 31 日《江西百 胜智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》中涉及的与财务报告有关的内部控制 有效性进行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 按照国家有关法律法规的规定,设计、执行和维护有效的内部控制,并评估其有效性是百 胜智能管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中国 注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号――历史财 ...

招商证券股份有限公司 关于江西百胜智能科技股份有限公司 控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定；公司已按照企业内部控制规范 体系和相关规定的要求于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务 报告内部控制；保荐机构对董事会出具的 2023 年度内部控制评价报告无异议。 （以下无正文） 二、百胜智能内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司已建立了较为健全的法人治理结构，现行内部 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江西百 ...

江 西 百 胜 智 能 科 技 股 份 有 限 公 司 审计报告 天 职 业 字 [2024]30528 号 目 > 录 -1 审 计 报 告 — -6 2023 年度财务报表— -18 2023 年度财务报表附注— the state 您可使用手机"扫一扫"或进入 审计报告 天职业字[2024]30528 号 江西百胜智能科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"百胜智能"或"公司")财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了百 胜智能 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任" 部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于百胜智能，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的 ...

-1 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明- 江 西 百 胜 智 能 科 技 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说明 天 职 业 字 [2024]30528-3 号 目 录 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码: 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]30528-3 号 江西百胜智能科技股份有限公司董事会: 我们审计了江西百胜智能科技股份有限公司(以下简称"百胜智能")财务报表,包括2023 年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表和 合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月 22日签署了无保留意见的审计报告。 中国注册会计师: 中国注册会计师: 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,百胜智能编制了后附的2023 年度非经营性资金占用及其他关联 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，江西百胜智能股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 及《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规定，全体董事本着对公司和 全体股东负责的态度，勤勉尽责履行职责和义务，保障公司规范运作，促进公司 持续健康、稳定发展，切实维护公司和全体股东的利益。现将 2023 年度（以下 简称"报告期内"）董事会主要工作情况报告如下： | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 内容（审议通过议案） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023/2/13 | 第三届董事会 | 1、《关于投资设立全资孙公司的议案》 | | | | | 2、《关于调整公司组织架构的议案》 | | | | 第五次会议 | 3、《关于聘任证券事务代表的议案》 | | 2 | 2023/4/18 | 第三届董事会 | 1、《关于〈2022 年年度报告〉及其摘要的议案》 | | | | | 2、《关 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥388,260,960.75, a decrease of 4.65% compared to ¥407,203,710.33 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥35,185,760.39, down 42.85% from ¥61,567,762.49 in 2022[20]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥28,582,273.12, a decrease of 30.06% from ¥40,863,994.27 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities was ¥30,564,387.54, down 44.02% from ¥54,600,601.19 in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were ¥1,019,475,952.43, an increase of 7.83% from ¥945,340,618.57 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥813,217,754.41, up 3.69% from ¥784,254,255.21 at the end of 2022[20]. - The company's revenue for the reporting period was ¥388,260,960.75, a year-on-year decrease of 4.65%[44]. - The net profit attributable to shareholders was ¥35,185,760.39, down 42.85% year-on-year[44]. - The total assets increased by 7.83% compared to the beginning of the period, reaching ¥1,019,475,952.43[44]. - The net assets attributable to shareholders grew by 3.69% to ¥813,217,754.41[44]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.2 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 177,866,667 shares[3]. - The total cash dividend amount for the current year is RMB 21,344,000.04, representing 100% of the total profit distribution[137]. - The cash dividend policy states that at least 10% of the distributable profit must be distributed as cash dividends annually[132]. - The company is in a growth stage and has significant capital expenditure plans, thus the cash dividend ratio is set at a minimum of 20%[137]. - The proposed profit distribution plan includes a cash dividend of RMB 1.2 per 10 shares, totaling RMB 21,344,000.04 to be distributed to shareholders[138]. Corporate Governance - The company has established a robust corporate governance structure to enhance operational independence and risk management[96]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with relevant regulations and effective oversight[97]. - The company has conducted six board meetings during the reporting period, adhering to legal and regulatory requirements for governance[97]. - The company held two supervisory board meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[98]. - The company ensures that its governance structure complies with relevant laws and regulations without significant discrepancies[100]. Research and Development - The company is recognized as a national high-tech enterprise, with a research and development team of nearly 100 people[40]. - Research and development expenses amounted to ¥19,003,982.37, which is 4.89% of the operating revenue, an increase from 4.46% in the previous year[60]. - The number of R&D personnel increased by 16.87% to 97, with their proportion in the workforce rising to 14.39%[60]. - The company has completed several R&D projects, including the development of smart parking management systems, enhancing product value and competitiveness[60]. Market and Industry Trends - The company operates in the security industry, which had a total output value of approximately ¥10,100 billion in 2023, with a growth rate of 6.8%[30]. - The global security market reached $324 billion in 2020 and is projected to grow to $330.6 billion by 2026, with a CAGR of 5.63% from 2023 to 2026[31]. - The smart parking market in China is expected to reach ¥1.4 trillion by 2025, with a 5-year CAGR of 19%[33]. - The existing parking space utilization rate in major cities is below 50%, indicating significant market potential for smart parking solutions[33]. Risk Management - The company faces risks from raw material price fluctuations, which could significantly increase production costs and negatively impact profitability[90]. - The company acknowledges the risk of market competition due to the influx of new entrants and emphasizes the need for continuous innovation and market expansion[91]. - The company is closely monitoring foreign exchange fluctuations to minimize the impact on its international market competitiveness[91]. - The company recognizes the risks associated with external mergers and acquisitions, including information asymmetry and integration challenges[92]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 674, with 468 in the parent company and 206 in major subsidiaries[128]. - The company emphasizes a fair and appropriate compensation policy, aligning with industry standards and local averages to enhance competitiveness[129]. - The performance management system aims to ensure that employee compensation reflects their actual contributions to the company[129]. - The company has established a comprehensive talent training system to enhance employee skills and knowledge[130]. Community and Environmental Responsibility - The company has maintained a strong focus on environmental responsibility, with minimal pollution generated during production processes[149]. - The company is actively involved in community support initiatives, aligning its business development with social responsibility[150]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period, adhering strictly to environmental protection laws and regulations[149]. Shareholder Information - The company reported a total shareholding of 123,009,000 shares at the end of the period, with a decrease of 3,000 shares due to concentrated bidding reduction[106]. - The largest shareholders include Liu Rungen (38.69%), Liu Ziyao (15.76%), and Gong Weining (14.71%) with no changes in their holdings during the reporting period[197]. - The company has a total of 14,504 shareholders at the end of the reporting period[197]. - The report indicates that there were no changes in the top ten shareholders compared to the previous period, with no new entries or exits affecting the overall structure[199].

江西百胜智能科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况报告 江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规 定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政 务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型 综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68 号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 一、独立董事基本情况 2023年度独立董事述职报告 作为公司独立董事，本人拥有符合工作要求的专业资质和能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等情况如下： 郭华平，经济学博士，中国注册会计师。现任江西财经大学教授，兼任三川 智慧科技股份有限公司独立董事，福建海源复合材料科技股份有限公司独立董事， 山东博汇纸业股份有限公司独立董事，广东嘉应制药股份有限公司独立董事， 2022 年 6 月起兼任公司独立董事。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度独立董事履职情况 （一）出席会议情况 2023年度本人任职独立董事期间，公司共召开了6次董事会会议和3次股东大 会会议，本人出席会议情况如下： （郭华平） 本人作为江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，本人已于2023年12月申请辞职，待公司补选新任独立董事后生效， 任职期间本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— ...

江西百胜智能科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 24 日 江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自 查情况的报告》，就公司独立董事郭华平先生、罗小平先生、杜灵女士的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事郭华平先生、罗小平先生、杜灵女士未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的要求。 江西百胜智能科技股份有限公司 董事会对于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

2023年度独立董事述职报告 （罗小平） 本人作为江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制 度》的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独 立公正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极督促公司健全内控 制度及规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将2023年度 履行独立董事职责的工作情况报告如下： 江西百胜智能科技股份有限公司 一、独立董事基本情况 作为公司独立董事，本人拥有符合工作要求的专业资质和能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等情况如下： 罗小平，执业律师，江西省律师协会非诉专业委员会委员。现任江西轩瑞律 师事务所律师、创始高级合伙人、负责人，兼任江西省盐业集团股份有限公司独 立董事，江西赣能股份有限公司独立董事，江西 3L 医用制品集团股份有限公司 独立董事，2019 年 11 月起兼任公司独 ...