中信建投证券股份有限公司 关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 2024 年上半年持续督导跟踪报告 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | | 构配合保荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 | 无 | 不适用 | | 术等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2024, with total revenue reaching RMB 500 million, representing a 25% year-over-year growth[5]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥324,975,488.43, representing a 15.69% increase compared to ¥280,910,482.54 in the same period last year[11]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 18.54% to ¥47,765,220.59 from ¥58,635,886.54 year-on-year[11]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥41,046,691.75, down 18.87% from ¥50,595,565.66 in the previous year[11]. - The net cash flow from operating activities increased by 6.64% to ¥61,295,446.90 compared to ¥57,479,357.24 in the same period last year[11]. - The company's total operating revenue for the first half of 2024 reached CNY 324,975,488.43, an increase of 15.7% compared to CNY 280,910,482.54 in the same period of 2023[102]. - The net profit for the first half of 2024 was CNY 47,782,919.09, a decrease of 17.3% compared to CNY 57,785,405.42 in the first half of 2023[104]. - The company's total equity decreased to CNY 1,889,024,967.35 from CNY 1,920,832,038.96 at the end of the previous year, reflecting a decrease of 1.6%[113]. Market Expansion and Strategy - The company has provided a positive outlook for the second half of 2024, projecting a revenue growth of 20% to 30% compared to the first half[5]. - New product launches are expected to contribute an additional RMB 100 million in revenue by the end of 2024, focusing on innovative technology solutions[5]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2025[5]. - A strategic acquisition of a local tech firm is anticipated to enhance the company's R&D capabilities, with an investment of RMB 200 million planned for this purpose[5]. - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new product development to drive future growth[104]. Research and Development - The company continues to focus on R&D for new technologies and products to meet the evolving demands of the consumer electronics market[16]. - The company's R&D investment amounted to ¥21,880,137.01, a decrease of 5.84% compared to the previous year, primarily due to a reduction in R&D personnel salaries[28]. - The company has obtained a total of 263 patent authorizations as of June 30, 2024, demonstrating its strong emphasis on R&D and technological innovation[21]. Financial Management and Investments - The company has allocated RMB 50 million for new technology development initiatives aimed at improving product efficiency and sustainability[5]. - The total amount of raised funds is CNY 1,313.48 million, with CNY 38.43 million invested during the reporting period[38]. - Cumulative investment of raised funds reached CNY 747.69 million, representing 56.8% of the total raised funds[38]. - The company has utilized CNY 240.49 million to purchase financial products, with CNY 195.02 million redeemed, resulting in net income of CNY 2.95 million from these investments[47]. Corporate Governance and Compliance - The company continues to maintain a strong compliance framework, with ongoing supervision from its financial advisor, CITIC Securities[10]. - The company has established a sound corporate governance structure to protect shareholder rights and ensure compliance with relevant laws and regulations[71]. - The company has not engaged in any related party transactions or non-operating fund occupation during the reporting period[72]. Risks and Challenges - The company faces risks from intensified market competition, requiring continuous innovation and enhancement of competitive strength to maintain market share[55]. - Human resource risks are present due to the rapid business transformation and the need for skilled talent, which may lead to increased costs and challenges in talent retention[56]. - The company is exposed to exchange rate risks due to its export activities and will implement hedging strategies to mitigate potential impacts on net profit[57]. Social Responsibility and Environmental Compliance - The company actively participated in social welfare projects, donating RMB 140,000 to support rural revitalization efforts and RMB 130,000 for green initiatives during the reporting period[70]. - The company emphasizes energy conservation and reduction of carbon emissions through various measures, including the maintenance of energy-saving equipment and promoting a paperless office environment[69]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues and adheres strictly to national environmental protection laws[69]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 14,395[89]. - The largest shareholder, Zhang Dingwu, holds 59.75% of the shares, totaling 53,777,250 shares[89]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the first half of 2024[61]. Accounting Policies and Financial Reporting - The company adheres to the accounting standards set by the Ministry of Finance and reflects its financial status accurately[131]. - The company has evaluated its ability to continue as a going concern and found no significant doubts regarding its sustainability[128]. - The company recognizes revenue when control of goods or services is transferred to the customer, indicating a significant focus on performance obligations[185].

证券简称：鸿富瀚 证券代码：301086 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 第一章 释义 2022年限制性股票激励计划调整授予价 格、作废部分已授予尚未归属的限制性 股票 之 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 鸿富瀚、公司、上市公司 | 指 | 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2022年限制性股 | | | | 票激励计划 | | 本报告、本独立财务顾问报告 | 指 | 《深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2022年限制性 股票激励计划调整授予价格、作废部分已授予尚未 | | | | 归属的限制性股票之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、中信建投 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应 | | | | 归属条件后分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含 | | | 指 | 控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员 | | | | 及核心技术（ ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-040 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日召 开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于募投 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行的募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"鸿富瀚功能性电子材料与智能设备 项目""工业自动化装备生产基地建设项目"已达到预定可使用状态，公司拟对 以上项目进行结项，并将节余募集资金永久性补充公司流动资金，用于公司日常 生产经营及业务发展。该事项尚需提交公司股东会审议，现将具体事宜公告如下： 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市鸿富瀚科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2743号）核准，公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股15,000,000.00股，每股面值为人民币1.00元， 发行价格为每股 ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-039 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据 2021 年 8 月 19 日中国证券监督委员会《关于同意深圳市鸿富瀚科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2743 号），深圳 市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）获准首次向社会公众公开发行 人民币普通股 15,000,000.00 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股 人民币 96.66 元/股，募集资金总额为人民币 1,449,900,000.00 元，扣除发行费 用人民币 136,420,351.90 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1,313,479,648.10 元。截至 2021 年 10 月 13 日，上述募集资金已经全部到位。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2021 年 10 月 ...

广东华商律师事务所 关于 21-26/F,HKCTSTower,4011ShennanRoad,FutianDistrict,Shenzhen,PRC 电话（Tel)：0086-755-83025555 传真（Fax)：0086-755-83025068 邮政编码（P.C.)：518000 网址：https://www.huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授 予第二个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但 尚未归属的限制性股票的 法律意见书 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21A-26 层 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格、第二个归属期 归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股 票的 法律意见书 致：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市鸿富瀚科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"鸿富瀚"）的委托，作为公司 2022 年限制性股票激励计 划（以下简称"2022 年激励计划"）的特聘专项法律顾问，根据 ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-038 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归 属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日分 别召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了 《关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就并作废部分已 授予但尚未归属的限制性股票的议案》。根据《深圳市鸿富瀚科技股份有限公 司2022年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定， 经审计，公司2023年度经营业绩未达公司层面的业绩考核要求及部分激励对象 离职，对应的已授予尚未归属的限制性股票将由公司进行作废处理。 现将具体情况公告如下： 一、2022年限制性股票激励计划简述（第二个归属期作废前） 1、激励形式：第二类限制性股票； 2、标的股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票或 向激励对象定向发行的本公司人 ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-041 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 关于召开公司2024年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 次会议决定于2024年9月12日（星期四）召开公司2024年第二次临时股东会，现 将大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东会届次：2024年第二次临时股东会 2. 股东会的召集人：公司第二届董事会 3. 会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于 提请召开公司2024年第二次临时股东会的议案》，本次股东会的召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）会议召开时间：2024年9月12日（星期四）下午14：30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年9月12日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网系统 ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-032 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 1、深圳市鸿富瀚科技股份有限公司营业执照。 特此公告。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2024年7月16日、 2024年8月1日召开第二届董事会第九次会议及2024年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于变更注册地址、修订<公司章程>并办理工商变更登记事项的议案》，具 体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更注册地 址、修订<公司章程>并办理工商变更登记事项的公告》（公告编号：2024-028）。 二、进展情况 近日，公司完成上述工商变更备案手续，并已取得深圳市市场监督管理局换发 的《营业执照》，公司注册地址已由"深圳市龙岗区园山街道龙岗大道8288号大运 软件小镇27栋5层511"变更为"深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区拓新路11号鸿富瀚 科技大楼1栋101"。 除上述注册地址变更外，公司《营业执照》的其他登记事项不变。 三、备查文件 关于完成注册地址变更并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载 ...

2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会采用现场投票及网络投票相结合的方式召开。 证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-031 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 一、会议召开和出席情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第二届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）会议召开时间：2024年8月1日（星期四）下午14：30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年8月1日 上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年8月1日上 午9:15至下午15:00的任意时间。 1 5、会议主持人：副董事长 张 ...