拓新药业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 拓新药业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》法律法规、规范性文件及《拓新药业集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有信息报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将相关信息通过董事 会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、各下属公司（指公司的分公司或分支机构， 以及公司直接或间接控股比例超过百分之 ...

拓新药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 拓新药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性及合理性，充分保 障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则——关联方披露》和《拓新药业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律、法规的 规定，制定本制度。 拓新药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用的原则和公平、公正、公开的原则 以及不损害公司及非关联股东合法权益的原则。 第二章 关联交易 第三条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的 ...

第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应配合做 好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报 备工作。 第五条 内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开 或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕 交易或配合他人操作公司证券价格。 拓新药业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律、 法规的规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会应当保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券部负责协助董事 会秘书做好信息 ...

第六条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与年报信息披露重 大差错责任追究有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董 事会批准。 拓新药业集团股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度 拓新药业集团股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提升公司的规范运作水平，增强公司年度报告（以下简称"年 报"）信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度用于规范在公司年报信息披露工作中，有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或因其他个人原因，对公司年报信息披露造成重大差错时 的责任追究与处理。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报 存在重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第四条 本制度适用于公司董事、 ...

拓新药业集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 拓新药业集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用拓新药业集团股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用 行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证 券监督管理委员会公告〔2022〕26 号）、《关于进一步做好清理大股东占用上 市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128 号）等法律、法规及规范性文件以 及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本办法。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额 50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依 其持有的股份所享有 ...

拓新药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 拓新药业集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对募集 资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、 权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。但不包括公 司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则，对公司募 集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息 披露程序、监督和责任追究等内容进行明确规定。公司董事会负责建立健全公 ...

拓新药业集团股份有限公司 对外投资管理制度 拓新药业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，控股子公司确有必要进 行对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司的 投资活动参照本制度实施指导、监督及管理。 第一章 总则 第一条 为了加强拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《拓新药业集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员 会（以下简称"委员会"），并制订本条例。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员 的人选、选择标准和程序提出建议。 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 （二）聘任或者解聘高级管理人员 ： 第二章 委员会组成 第三条 委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 委员会委员经董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名，提名委 员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见，最终由董事会选举产 生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。主任委员由董事会选举产生。 第六条 委员会 ...

拓新药业集团股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范拓新药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的运作管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《拓新药业集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《拓新药业集团股 份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董 ...

对外担保管理制度 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 对外担保管理制度 拓新药业集团股份有限公司 第三条 公司对外担保实行统一管理，遵循"平等自愿、严控风险、量力而 行，效益优先"的原则。 第四条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保时，必须要求对 方提供反担保，担保物包括土地、房产等，并按相关法律、法规的规定办理登记 手续，以产生物权对抗效力。且反担保的提供方应当具有实际履行能力。 第二章 对外担保的对象、决策权限及审议程序 拓新药业集团股份有限公司 对外担保管理制度 拓新药业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，保护投资者的合法权益和公司的财产安全，有效防范担保风险，根据《中 华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《拓新药业集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保，是指公司对外发生的 ...