中天国富证券有限公司 关于 拓新药业集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件未成就 及作废部分限制性股票 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二四年八月 | 一、释义 1 | | --- | | 二、声明 2 | | 三、基本假设 3 | | 四、独立财务顾问意见 4 | | 五、备查文件 8 | 一、释义 | 公司、本公司、上市 | 指 | 拓新药业集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、拓新药业 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 中天国富证券有限公司 | | 本激励计划、本计 | | | | 划、股权激励计划、 | 指 | 《新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划》 | | 激励计划 | | | | 限制性股票、第二 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 类限制性股票 | | 件后分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司及子公司 任职的部分董事、高级管理人员、核心骨干人员及董事会 | | | | 认为需要激励的其他人员 | | 授 ...

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 部分募集资金投资项目调整建设内容并延期的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富"或"保荐机构"）作为拓新 药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件的规定，对公司部分募集资金投资项目调整建设项目内容并延期情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3021 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 31,500,000 股，每 股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 19.11 元。本次发行募集资金总额为人民 币 601,965,000 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-041 拓新药业集团股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未 成就及作废部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日召开 了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议并通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股 票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 2022 年 9 月 28 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘 要的议案》《关于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理新乡拓新药业 股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司 独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见，律师 ...

拓新药业集团股份有限公司 关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等有关规定，现将拓新药业集团股份有限公司（以下简 称"公司"）2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可［2021］3021 号文核准，公司于 2021 年 10 月 27 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）31,500,000 股，每股发行价 为 19.11 元，募集资金总额为人民币 601,965,000.00 元，根据有关规定扣除发行 费用 58,690,890.23 元后，实际募集资金金额 ...

拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日召开 第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目调整建设内容并延期的议案》，同意对公司首次公开发行股票募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）之"核苷系列特色原料药及医药中间 体建设项目"调整建设内容并延期，达到预定可使用状态的日期由 2024 年 9 月 30 日延期至 2025 年 9 月 30 日。本次调整并延期未改变募投项目的实施主体、 实施方式及投资规模，不会对募投项目的实施造成实质性影响。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》之规定，该事项在董事会审批 权限范围之内，无需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3021 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 31,500,000 股， 每股面值人民币 1.00 元， ...

中天国富证券有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 0，拟下半年开展 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | | 6. ...

拓新药业集团股份有限公司 2024 年半年度报告全文 拓新药业集团股份有限公司 2024 年半年度报告 2024-036 【2024 年 8 月】 1 拓新药业集团股份有限公司 2024 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人杨西宁、主管会计工作负责人焦慧娟及会计机构负责人(会计 主管人员)于振伟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司在本报告第三节"管理层讨论与分析"之"十、公司面临的风险和应 对措施"部分，详细描述了公司经营中可能面临的风险及应对措施，敬请投 资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 拓新药业集团股份有限公司 2024 年半年度报告全文 目录 | --- | --- | |-------------------------------|-------| | | | | | | | 第一节 重要提示、目录和释义 | ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-033 2、公司股本总额自分派方案披露至实施期间未发生变化。 3、公司本次实施的分派方案与公司2023年年度股东大会审议通过方案一致。 4、公司本次权益分派方案的实施距离股东大会通过权益分派方案的时间未 超过两个月。 二、权益分派方案 本公司2023年年度权益分派方案为：以公司现有总股本126,544,500股为基 数，向全体股东每10股派2.500000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持 有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投 资基金每10股派2.250000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通 1 拓新药业集团股份有限公司 2023年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"），2023年年 度权益分派方案已获2024年5月13日召开的2023年年度股东大会审议通过，现将 权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 1、公司2023年年 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法 律 意 见 书 康达股会字[2024]第 1832 号 二○二四年五月十三日 致：拓新药业集团股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受拓新药业集团股份有限公司（以下 简称"公司"或"拓新药业"）的委托，指派本所律师张伟丽、尤松（以下简称"本所律 师"）出席并见证公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 现本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下 ...

关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证 券事务代表的公告 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-032 拓新药业集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 13 日召开 了 2023 年年度股东大会，审议通过了公司董事会、监事会换届选举的相关议案。 同日，公司召开第五届董事会第一次会议及第五届监事会第一次会议，选举产生 了第五届董事会董事长、董事会专门委员会委员及第五届监事会主席，并聘任新 一届高级管理人员及证券事务代表。公司董事会、监事会换届选举已完成，现将 相关情况公告如下： 一、公司第五届董事会组成情况 公司第五届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名， 具体成员如下： 非独立董事：杨西宁先生（董事长）、咸生林先生、蔡玉瑛女士、渠桂荣女 士、王秀强先生、杨邵华先生； 独立董事：刘建伟先生、靳焱顺先生、赵永德先生。 公司第五届董事会任期三年，自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 至第五届 ...