拓新药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 拓新药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 拓新药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范拓新药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的运作管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《拓新药 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事必须具有独立性。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 2025 年 8 月 第四条 委员会经董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选 举产生。 拓新药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《拓新药业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬 与考核委员会（以下简称"委员会"），并制订本条例。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董事及高级管理人员的 考核标准并进行考核，负责制定及审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 委员会组成 第三条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。主任委员由董事会选举产生。 第六条 委员会与董事会任期一致 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 董事会审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有 关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"委员会"），并制订本条例。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作。 第三条 委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，至少 1 名独立董事为专业会计 人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 委员会委员经董事长、1/2 以上独立董事 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 董事会议事规则 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》等有关法律、 法规、规范性文件的要求，以及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下 2 个半年度各召开 1 次定期会议。 第四条 定期会议的提案 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二）1/3 以上董事联名提议时； （三）审计委员会会提议时； 拓新药业集团股份有限公司 董事会议事规则 （四）董事长认为必要时； （五）独 ...

拓新药业集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 子公司的经营管理行为，促进子公司的规范运作、健康发展，优化公司资源配置， 维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立或收购的，具有独立法人主体 资格的公司及其控制的下属公司，包括但不限于全资子公司、控股子公司。全资 子公司是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。控股子公司是指 公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但其派出董事人数占其董事会 半数以上席位，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 公司对分公司和具有重大影响的参股公司的内控制度应当参照本制度进行 管理。 第三条 公司与子公司之间是独 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中国人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》等法律、法规、规范性文件以及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作条例 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《拓新药业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会 战略委员会（以下简称"委员会"），并制订本条例。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大 投资决策进行研究并提出建议。 第二章 委员会组成 第三条 委员会由三名董事组成。 第四条 委员会委员经董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名，由董事会 选举产生。 拓新药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作条例 （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委员由董事 长担任。 第六条 委员会任期与董事会任期 ...

拓新药业集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范总裁行为，提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进公 司生产经营管理工作的顺利完成，维护公司、股东及全体员工的合法权益，特制 定本细则。 第二条 本细则依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及《拓新药业集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定。 第二章 总裁的任职条件及职权 第三条 公司设总裁一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受聘 担任公司总裁、副总裁或其他高级管理人员。 第四条 有下列情形之一的不得担任公司总裁： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会秘书工作管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限、规范其行为，更好地 发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律，法规、规范性文件和《拓新药业集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），特制定本工作管理制度。 第二章 董事会秘书的任职资格及聘任与解聘 第二条 董事会设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司与深圳证券交易所的 指定联系人。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 董事会秘书应当由上市公司董事、副总裁、财务负责人或者公司章程规定的其他 高级管理人员担任。 第四条 董事 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事离职管理制度 第四条 除下列情形外，董事的辞职自公司收到辞职报告之日辞任生效： （一）董事辞职将导致董事会成员低于法定最低人数； （二）独立董事辞职将导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比 例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第一章 总则 第一条 为加强拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对董事 离职管理控制，确保公司治理稳定性，维护公司和股东的权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》等法律 法规及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满未连任、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 在上述情形下，辞职应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。 在辞职生效之前，拟辞职董事仍应当按照有关法律法规和《公司章程》的规定继 ...