中天国富证券有限公司 关于 拓新药业集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件未成就 及作废部分限制性股票 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二五年四月 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对拓新药业股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对拓新药 业的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风 险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的 关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并 认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会决 议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了 有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确 性和完 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 拓新药业集团股份有限公司 2024 年度 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2024 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-10 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025ZZAA1B0228 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 我们对后附的拓新药业集团股份有限公司(以下简称拓新药业公司)关于募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告） 执行了鉴证工作。 拓新药业公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或 ...

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）作为拓 新药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司内部控制指引》等相关 法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对《拓新药业集团股份有限公 司 2024 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，情况如下： 核苷产业研究院有限公司、拓新药业（三亚）有限公司、新乡华康制药有限公司、 拓新药业医学检验（河南）有限公司、河南新延合成制药有限公司。纳入评价范 围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的 100%。 本次纳入内部控制评价范围的具体业务和事项以及高风险领域包括:控制环 境、风险评估、信息系统与沟通、控制活动、对控制的监督。 一、保荐机构的核查工作 中天国富证 ...

专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2024 年度营业收入扣除情况表 | 1 | 关于拓新药业集团股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的 关于拓新药业集团股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2025ZZAA1B0294 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了拓新药业集团股份有限公司(以下简称拓 新药业公司) 2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2025年4月25日出具了XYZH/2025ZZAA1B0230号无保留意见 的审计报告。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号业务办理》（以下简称 营业收入扣除）相关规定，拓新药业公司编制了后附的拓新药业集团股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表， ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 第三个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票事项的 法 律 意 见 书 康达法意字【2025】第 0186 号 二零二五年四月 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 昆明 南昌 北京市康达律师事务所 关于拓新药业集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于拓新药业集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票事项的 法律意见书 康达法意字【2025】第 0186 号 致：拓新药业集团股份有限公司 北京市康 ...

拓新药业集团股份有限公司 2025 年第一季度报告 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2025-019 拓新药业集团股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 拓新药业集团股份有限公司 2025 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 96,994,677.03 | 108,322,506.68 | -10.46% | | 归属于上市公司股东的净利 润（元） | -3,564,740.69 | 2,068,381.83 | -272.34% | | 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 | -5,952,687.74 | -641,436.44 | -828.02% | | （元） | | | | | 经营活动产生的现金流量净 额（ ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 421.69 million yuan, a decrease of 49.53% compared to the same period last year[6]. - The net profit attributable to shareholders was -19.88 million yuan, down 108.18% year-over-year[6]. - The decline in revenue was primarily due to a significant change in market demand for certain antiviral raw materials, leading to a noticeable drop in sales[6]. - The company experienced a decrease in product prices, which resulted in a significant decline in gross margin, further impacting overall profitability[6]. - The profit distribution plan approved by the board includes no cash dividends or stock bonuses for shareholders[8]. - The company's revenue for 2024 was ¥421,694,066.41, a decrease of 49.53% compared to ¥835,509,951.28 in 2023[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was -¥19,884,868.92, representing a decline of 108.18% from ¥243,072,734.38 in 2023[22]. - The weighted average return on net assets for 2024 was -1.26%, down from 16.35% in 2023, indicating a significant decline in profitability[22]. - The company reported a significant drop in net profit after deducting non-recurring gains and losses, with a figure of -¥27,255,389.72 for 2024 compared to ¥231,970,162.40 in 2023, a decline of 111.75%[22]. - The company has reported uncertainty regarding its ability to continue as a going concern due to negative net profits in recent years[22]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased by 280.91% to ¥102,668,700.92 in 2024, up from ¥26,953,364.01 in 2023[22]. - Cash inflow from investment activities decreased by 52.64% to ¥614,036,224.11 in 2024 compared to ¥1,296,612,507.20 in 2023[94]. - The net cash flow from financing activities showed a decrease of 52.84%, resulting in a net outflow of ¥32,572,923.21 in 2024[95]. - The company recorded an investment loss of ¥10,678,437.92 due to inventory impairment, which accounted for 38.51% of total profit[97]. - Cash and cash equivalents decreased from 148,553,750.34 to 69,234,340.62, a reduction of 4.14% in total asset proportion[99]. Market and Industry Trends - The pharmaceutical industry is projected to grow at a CAGR of 3-6%, reaching approximately $1.9 trillion by 2027, driven by increasing demand in emerging markets like China and India[31]. - China's share of global active pharmaceutical ingredient production has increased from about 9.3% in 2008 to approximately 30% in 2022, with a production volume of 394.9 million tons in 2023[32]. - The overall revenue for the pharmaceutical manufacturing industry in China remained stable at approximately $25.30 billion in 2024, while profits decreased by 1.1% year-over-year[34]. - The company faces challenges due to intensified competition and cost control issues in the pharmaceutical manufacturing sector[34]. - The industry is experiencing a shift towards high-quality development, with increased focus on technological innovation and digital transformation[35]. Research and Development - The company has developed two core technologies for nucleoside production: chemical synthesis and biosynthesis, establishing a robust R&D system[48]. - The company plans to continue increasing R&D investment to maintain technological advancement and competitiveness[48]. - Research and development (R&D) expenditure for 2024 amounted to ¥40,046,804.25, representing 9.50% of total revenue, up from 6.13% in 2023[93]. - The company has established research partnerships with universities and other institutions to enhance innovation and diversify technology[47]. - The company is developing a high-efficiency, low-cost synthetic process aimed at expanding into the nutritional supplements and functional foods market, which is expected to enhance its core competitiveness[92]. Product Development and Sales - The company has developed a diverse product matrix including pyrimidine series, purine series, nucleotide series, and nucleoside series, focusing on antiviral, antitumor, and neurological medications[52]. - The company is expanding into the health industry, increasing investment in dietary supplements, functional health products, and natural food additives, establishing a comprehensive product chain from intermediates to final products[52]. - The raw material drug segment generated ¥208,422,946.32, accounting for 49.43% of total revenue, down 68.49% from ¥661,533,474.27 in the previous year[73]. - The intermediate segment saw an increase in revenue to ¥213,230,722.92, which is 50.57% of total revenue, up 25.10% from ¥170,450,982.04 in 2023[73]. - The company is committed to developing new antiviral and antitumor nucleoside products, with plans to extend its product line by developing related formulations when conditions permit[123]. Governance and Management - The company has a board of directors consisting of 9 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[146]. - The company has established a performance evaluation and incentive mechanism for directors, supervisors, and senior management, ensuring transparency and fairness in the hiring process[151]. - The company maintains complete independence in assets, personnel, finance, and operations, with no shared resources or financial dependencies on the controlling shareholder[154][155][156][157][158]. - The company has a governance structure that includes independent directors and a supervisory board, ensuring compliance and oversight[161]. - The company is committed to enhancing its governance practices and ensuring effective leadership through its board composition[161]. Employee and Corporate Culture - The total number of employees at the end of the reporting period is 1,551, including 111 from the parent company and 1,440 from major subsidiaries[196]. - The company has a salary policy that combines monthly wages with year-end bonuses, ensuring compliance with national regulations for labor contracts and social insurance[197]. - Training programs are in place to enhance employee skills, covering topics such as occupational health, safety regulations, and management knowledge[198]. - The company emphasizes the importance of corporate culture and aims to build a competitive talent pool through targeted training and development[199]. - The company has established a fair and competitive employee compensation and benefits system to enhance employee cohesion and recognition[197].

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2025-012 拓新药业集团股份有限公司 关于全资子公司奥拉帕利原料药 获得上市申请批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 近日，拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司新乡制 药股份有限公司（以下简称"新乡制药"）奥拉帕利原料药收到国家药品监督管 理局签发的《化学原料药上市申请批准通知书》（受理号：CYHS2360686），并 在国家药品监督管理局药品审评中心官方网站公示,现将相关情况公告如下： 一、 原料药登记信息 通用名称：奥拉帕利 英文名/拉丁名：Olaparib 化学原料药注册标准编号：YBY61902025 申请事项：境内生产化学原料药上市申请 奥拉帕利主要用于携带胚系或体系BRCA突变的(gBRCAm或sBRCAm)晚期上皮 性卵巢癌、输卵管癌或原发性腹膜癌初治成人患者在一线含铂化疗达到完全缓解 或部分缓解后的维持治疗，以及铂敏感的复发性上皮性卵巢癌、输卵管癌或原发 性腹膜癌成人患者在含铂化疗达到完全缓解或部分缓解后的维持治疗。 新乡制药于 2023 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2025-011 拓新药业集团股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中天国富证券有 限公司（以下简称"中天国富证券"）出具的《关于变更拓新药业集团股份有限公 司持续督导保荐代表人的函》。中天国富证券是公司首次公开发行股票并在创业板 上市项目的保荐机构和主承销商，原保荐代表人常江先生、陈华伟先生因工作变动， 将不再参与该项目持续督导的保荐工作。 为保证持续督导工作的有序进行，中天国富证券决定指派保荐代表人郑俊杰先 生、吴西棋先生接替常江先生、陈华伟先生继续履行持续督导工作，持续督导期至 2024年12月31日。鉴于公司募集资金尚未使用完毕，中天国富证券将继续履行募集 资金相关的持续督导职责至募集资金使用完毕。 本次保荐代表人更换后，公司持续督导工作由中天国富证券委派保荐代表人郑 俊杰先生、吴西棋先生 ...

公司控股股东、实际控制人的一致行动人新乡市伊沃斯商贸有限公司保证向本公司提 供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人的一 致行动人新乡市伊沃斯商贸有限公司（以下简称"伊沃斯"）计划自本公告之日起 十五个交易日后的三个月内（即2025年3月14日-2025年6月13日）减持股份数量不超 过3,300,000股，减持比例不超过公司总股本的2.61%。具体情况如下： 一、股东基本情况 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2025-010 拓新药业集团股份有限公司 关于公司股东减持计划预披露的公告 1、股东名称：新乡市伊沃斯商贸有限公司 2、持股情况：截至本公告披露日，伊沃斯持有公司股份3,300,000股，占公司 股份总数的2.61%。 二、本次减持计划的主要内容 1、减持原因：伊沃斯是公司员工持股平台，本次减持是基于持股平台员工自身 资金需求； 2、减持股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份； 3、减持方式：集中竞价或大宗交 ...